中国上市公司分类指引（试行）
中国证券监督管理委员会
中国上市公司分类指引（试行）
证监会
说明
1 分类对象与适用范围
2 分类原则与方法
3 编码方法
4 管理机构及其职责
5 实施办法
6 分类结构与代码
7 分类说明
说明
我国证券市场对上市公司没有统一的分类标准，影响了相关信息的规范使用。国家统计局于1984年制定并于1994年修订的《国民经济行业分类与代码》（国家标准ＧＢ／Ｔ4754－94），是按照产品的统一性对产业进行分类的，不能满足对从事多种产业活动的上市公司进
行分类的要求。在这种情况下，沪深两交易所对各自的上市公司进行了初步分类。但是，随着新上市公司家数的迅速增加，老上市公司业务活动发生较大变化，两种分类方法已不能满足需要。主要表现在：
1．两种分类方法所依据的标准不同，因而划分结果存在着较大差异。上海证券交易所根据上市公司改制前所属的行业及上市公司的意见将上市公司分为五类：工业、房地产、公用事业、商业、综合；深圳证券交易所根据上市公司的招股说明书分为六类：工业、房地产、公用事业、商
业、金融、综合。
2．两种分类方法过于粗泛，与国家统计局制订的《国民经济行业分类与代码》（国家标准ＧＢ／Ｔ4754－94）存在较大差异。如：工业类包括食品制造业、纺织业、家具制造业、造纸及纸制品业、印刷业、医药制造业、化学原料及化学制品制造业、金属制品业、计算机及电子
产品制造业等多个行业，但在两个交易所对上市公司的行业分类中仅笼统地表现为一类。
3．综合类企业过多，主营业务不清，透明度差，亦有相当一些公司借此来掩盖其主业不主的现状。据统计，截止到1998年底，沪深两个证券交易所共有综合类企业138家，约占上市公司总数的16％。
对上市公司的分类不规范，导致证券市场基础信息的分类和使用不规范，给政府决策与监管、证券公司和投资者分析上市公司造成了困难，有时甚至产生误导。为了提高证券市场规范化水平，中国证监会在总结沪深两个交易所分类经验的基础上，以国家统计局制订的《国民经济行业分
类与代码》（国家标准ＧＢ／Ｔ4754－94）为主要依据，借鉴联合国国际标准产业分类（ＩＳＩＣ）、美国标准行业分类（ＳＩＣ）及北美行业分类体系（ＮＡＩＣＳ）的有关内容，制订了《中国上市公司分类指引（试行）》，以下简称《指引》。
1997年12月，中国证监会召开了“中国上市公司分类指引讨论会”，对《指引》的内容及实施办法进行了充分讨论。1998年1月，中国证监会和上海、深圳证券交易所对当时沪深两市场的120家综合类公司（上海76家，深圳44家）进行了预分类，检验《指引》的可操
作性，研讨分类过程中遇到的问题和难点。1998年3月，中国证监会邀请了12家有代表性的综合类上市公司进行座谈，根据各公司提出的意见，对《指引》进行改进。为了确保《指引》的科学性和实验性，中国证监会于1998年11月再次就《指引》向各证券监管办公室及全国主
要的证券公司、基金管理公司、证券咨询机构等征求了意见，并在此基础上作了进一步完善。
1 分类对象与适用范围
1．1 《指引》以在中国境内登记注册、经中国证监会批准、股票在国内外一个或几个证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类单位。
1．2 《指引》规定了上市公司分类的基本单位、原则、编码方法、框架、辅助说明及其运行与维护制度。
1．3 《指引》适用于证券行业内的各有关单位、部门对上市公司分类信息进行统计、分析及其他相关工作。
2 分类原则与方法
2．1 分类原则是将上市公司经营业务中营业收入比重最高的业务所属产业作为该上市公司的类属。所采用财务数据为经会计师事务所审计的合并报表数据。
2．2 分类方法
2．2．1 当公司某类业务的营业收入比重大于或等于50％，则将其划入该业务相对应的类别。
2．2．2 当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50％时，如果某类业务营业收入比重比其他业务营业收入比重均高出30％，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。
3 编码方法
3．1 《指引》将上市公司的经济活动分为门类、大类两级，中类作为支持性分类参考。由于上市公司集中于制造业，《指引》在制造业的门类和大类之间增设辅助性类别。与此对应，总体编码采用了层次编码法；类别编码采取顺序编码法：门类为单字母升序编码；大类为单字母加
两位数字编码；中类为单字母加四位数字编码。
3．2 各类中带有“其他”字样的收容类，以所属大类的相应代码加两位数字“99”表示。
3．3 各大类、中类均采取跳跃增码，以适应今后增加或调整类属的需要。
4 管理机构及其职责
4．1 中国证监会的主要职责为：
ａ）制定、修改和完善《指引》；
ｂ）负责《指引》及相关制度的解释；
ｃ）核准证券交易所对上市公司所属类别的划分；
4．2 证券交易所负责分类指引的具体执行。主要职责为：
ａ）负责上市公司类别变更的审批等日常管理工作；
ｂ）定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果；
5 实施办法
5．1 本《指引》自公布之日起开始试行，试行期为一年。
5．2 在试行期内，上市公司类别确认方法如下：
5．2．1 对于已上市公司，由中国证监会下发《上市公司行业资料调查表》（附后），以下简称《调查表》，会同交易所根据《指引》进行分类；
5．2．2 对于拟上市公司，应在上报上市申请材料的同时，向证券交易所上报《调查表》。证券交易所根据《指引》对其进行分类，将《调查表》复印件及分类意见报中国证监会核准。对于已向证券交易所上报上市申请材料但还未上市的公司，应向交易所补报《调查表》。由证券
交易所根据《指引》对其进行分类，将《调查表》复印件及分类意见报中国证监会核准；
5．2．3 未经中国证监会核准，上市公司不得擅自改变公司类属。上市公司因兼并、置换等原因而营业领域发生重大变动，可向证券交易所提出书面申请，证券交易所对上市公司所提申请进行审查，并报中国证监会核准。
5．2．4 中国证监会及地方证券监管部门在统计报表编制及各种对外信息公告中，应遵照《指引》执行。
5．2．5 证券交易所应遵照《指引》编制统计报表以及各种与上市公司类属有关的对外信息。
5．2．6 各证券公司、信托投资公司、基金公司、证券咨询机构等在对上市公司进行分析研究以及资料汇总时，原则上应依照《指引》进行。若使用其它分类方法，应予以注明。
6 分类结构与代码
Ａ 农、林、牧、渔业
Ａ01 农业
Ａ0101 种植业
Ａ0199 其他农业
Ａ03 林业
Ａ05 畜牧业
Ａ0501 牲畜饲养放牧业
Ａ0505 家禽饲养业
Ａ0599 其他畜牧业
Ａ07 渔业
Ａ0701 海洋渔业
Ａ0705 淡水渔业
Ａ09 农、林、牧、渔服务业
Ａ0901 农业服务业
Ａ0905 林业服务业
Ａ0915 畜牧兽医服务业
Ａ0920 渔业服务业
Ａ0999 其他农、林、牧、渔服务业
Ｂ 采掘业
Ｂ01 煤炭采选业
Ｂ0101 煤炭开采业
Ｂ0105 煤炭洗选业
Ｂ03 石油和天然气开采业
Ｂ0301 天然原油开采业
Ｂ0305 天然气开采业
Ｂ0310 油页岩洗选业
Ｂ05 黑色金属矿采选业
Ｂ0501 铁矿采选业
Ｂ0599 其他黑色金属矿采选业
Ｂ07 有色金属矿采选业
Ｂ0701 重有色金属矿采选业
Ｂ0715 轻有色金属矿采选业
Ｂ0730 贵金属矿采选业
Ｂ0740 稀有稀土金属矿采选业
Ｂ09 非金属矿采选业
Ｂ0901 土砂石开采业
Ｂ0911 化学矿开采业
Ｂ0921 采盐业
Ｂ0999 其他非金属矿开采业
Ｂ49 其他矿采选业
Ｂ50 采掘服务业
Ｂ5001 煤炭采选服务业
Ｂ5003 石油和天然气开采服务业
Ｂ5005 黑色金属矿采选服务业
Ｂ5007 有色金属矿采选服务业
Ｂ009 非金属矿采选服务业
Ｂ5099 其他矿采选服务业
Ｃ 制造业
Ｃ0 食品、饮料
Ｃ01 食品加工业
Ｃ0101 粮食及饲料加工业
Ｃ0111 植物油加工业
Ｃ0115 制糖业
Ｃ0120 屠宰及肉类蛋类加工业
Ｃ0125 水产品加工业
Ｃ0130 盐加工业
Ｃ0199 其他加工业
Ｃ03 食品制造业
Ｃ0301 糕点、糖果制造业
Ｃ0310 乳制品制造业
Ｃ0320 罐头食品制造业
Ｃ0330 发酵制造业
Ｃ0340 调味品制造业
Ｃ0399 其他食品制造业
Ｃ05 饮料制造业
Ｃ0501 酒精及饮料酒制造业
Ｃ0510 软饮料制造业
Ｃ0520 制茶业
Ｃ0599 其他饮料制造业
Ｃ1 纺织、服装、皮毛
Ｃ11 纺织业
Ｃ1101 纤维原料初步加工业
Ｃ1105 棉纺织业
Ｃ1110 毛纺织业
Ｃ1115 麻纺织业
Ｃ1120 丝绢纺织业
Ｃ1125 针织品业
Ｃ1199 其他纺织品业
Ｃ13 服装及其他纤维制品制造业
Ｃ1301 服装制造业
Ｃ1320 制帽业
Ｃ1340 制鞋业
Ｃ1399 其他纤维制品制造业
Ｃ14 皮革、毛皮、羽绒及制品制造业
Ｃ1401 制革业
Ｃ1405 皮革制品制造业
Ｃ1410 毛皮鞣制及制品业
Ｃ1415 羽毛（绒）加工及制品业
Ｃ2 木材、家具
Ｃ21 木材加工及竹、藤、棕、草制品业
Ｃ2101 锯材、木片加工业
Ｃ2105 人造板制造业
Ｃ2110 木制品业
Ｃ2115 竹、藤、棕、草制品业
Ｃ25 家具制造业
Ｃ2501 木制家具制造业
Ｃ2505 竹、藤家具制造业
Ｃ2510 金属家具制造业
Ｃ2525 塑料家具制造业
Ｃ2599 其他家具制造业
Ｃ3 造纸、印刷
Ｃ31 造纸及纸制品业
Ｃ3101 纸浆制造业
Ｃ3105 造纸业
Ｃ3110 纸制品业
Ｃ35 印刷业
Ｃ37 文教体育用品制造业
Ｃ3701 文化用品制造业
Ｃ3710 体育用品制造业
Ｃ3799 其他文教用品制造业
Ｃ4 石油、化学
Ｃ41 石油加工及炼焦业
Ｃ4101 人造原油生产业
Ｃ4105 原油加工业
Ｃ4110 石油制品业
Ｃ4115 炼焦业
Ｃ43 化学原料及化学制品制造业
Ｃ4301 基本化学原料制造业
Ｃ4310 化学肥料制造业
Ｃ4320 化学农药制造业
Ｃ4330 有机化学产品制造业
Ｃ4350 合成材料制造业
Ｃ4360 专用化学产品制造业
Ｃ4370 日用化学产品制造业
Ｃ45 医药制造业
Ｃ4501 化学药品原药制造业
Ｃ4505 化学药品制剂制造业
Ｃ4510 中药材及中成药加工业
Ｃ4515 动物药品制造业
Ｃ4520 生物制品业
Ｃ47 化学纤维制造业
Ｃ4701 纤维素纤维制造业
Ｃ4705 合成纤维制造业
Ｃ4710 渔具及渔具材料制造业
Ｃ5 橡胶、塑料
Ｃ51 橡胶制造业
Ｃ5101 轮胎制造业
Ｃ5105 力车胎制造业
Ｃ5110 橡胶板、管、带制造业
Ｃ5115 橡胶零件制造业
Ｃ5120 再生橡胶制造业
Ｃ5125 橡胶靴鞋制造业
Ｃ5130 日用橡胶制品业
Ｃ5135 橡胶制品翻修业
Ｃ5199 其他橡胶制品业
Ｃ55 塑料制造业
Ｃ5501 塑料薄膜制造业
Ｃ5505 塑料板、管、棒材制造业
Ｃ5510 塑料丝、绳及编织品制造业
Ｃ5515 泡沫塑料及人造革、合成革制造业
Ｃ5520 塑料包装箱及容器制造业
Ｃ5525 塑料鞋制造业
Ｃ5530 日用塑料杂品制造业
Ｃ5535 塑料零件制造业
Ｃ5599 其他塑料制造业
Ｃ6 金属、非金属
Ｃ61 非金属矿物制品业
Ｃ6101 水泥制造业
Ｃ6105 水泥制品和石棉水泥制品业
Ｃ6115 砖瓦、石灰和轻质建筑材料制造业
Ｃ6120 玻璃及玻璃制品业
Ｃ6125 陶瓷制品业
Ｃ6130 耐火材料制品业
Ｃ6150 石墨及碳素制品业
Ｃ6160 矿物纤维及其制品业
Ｃ6199 其他非金属矿物制品业
Ｃ65 黑色金属冶炼及压延加工业
Ｃ6501 炼铁业
Ｃ6505 炼钢业
Ｃ6510 钢压延加工业
Ｃ6515 铁合金冶炼业
Ｃ67 有色金属冶炼及压延加工业
Ｃ6701 重有色金属冶炼业
Ｃ6715 轻有色金属冶炼业
Ｃ6730 贵金属冶炼业
Ｃ6740 稀有稀土金属冶炼业
Ｃ6750 有色金属合金业
Ｃ6760 有色金属压延加工业
Ｃ69 金属制品业
Ｃ6901 金属结构制造业
Ｃ6905 铸铁管制造业
Ｃ6910 工具制造业
Ｃ6920 集装箱和金属包装物品制造业
Ｃ6925 金属丝绳及其制品业
Ｃ6930 建筑用金属制品业
Ｃ6935 金属表面处理及热处理业
Ｃ6999 其他金属制品业
Ｃ7 机械、设备、仪表
Ｃ71 普通机械制造业
Ｃ7101 锅炉及原动机制造业
Ｃ7105 金属加工机械制造业
Ｃ7110 通用设备制造业
Ｃ7115 轴承、阀门制造业
Ｃ7120 其他通用零部件制造业
Ｃ7125 铸件制造业
Ｃ73 专用设备制造业
Ｃ7301 冶金、矿山、机电工业专用设备制造业
Ｃ7310 石化及其他工业专用设备制造业
Ｃ7320 轻纺工业专用设备制造业
Ｃ7325 农、林、牧、渔、水利业机械制造业
Ｃ7340 医疗器械制造业
Ｃ7350 其他专用设备制造业
Ｃ7355 专用机械设备修理业
Ｃ75 交通运输设备制造业
Ｃ7501 铁路运输设备制造业
Ｃ7505 汽车制造业
Ｃ7510 摩托车制造业
Ｃ7515 自行车制造业
Ｃ7520 电车制造业
Ｃ7525 船舶制造业
Ｃ7530 航空航天器制造业
Ｃ7540 其他交通运输设备制造业
Ｃ7545 交通运输设备修理业
Ｃ76 电器机械及器材制造业
Ｃ7601 电机制造业
Ｃ7610 输配电及控制设备制造业
Ｃ7615 电工器械制造业
Ｃ7620 日用电器制造业
Ｃ7630 照明器具制造业
Ｃ7640 其他电器机械制造业
Ｃ7645 电器机械修理业
Ｃ78 仪器仪表及文化、办公用机械制造业
Ｃ7801 通用仪器仪表制造业
Ｃ7805 专用仪器仪表制造业
Ｃ7810 电子测量仪器制造业
Ｃ7815 计算器具制造业
Ｃ7820 文化、办公用机械制造业
Ｃ7825 钟表制造业
Ｃ7835 其他仪器仪表制造业
Ｃ7840 仪器、仪表及文化、办公用机械修理业
Ｃ8 通信、电子
Ｃ81 通信及相关设备制造业
Ｃ8101 通信及相关设备制造业
Ｃ8110 雷达制造业
Ｃ8115 广播电视设备制造业
Ｃ8120 通信设备修理业
Ｃ85 计算机及电子产品制造业
Ｃ8501 电子计算机制造业
Ｃ8510 电子器件制造业
Ｃ8515 电子元件制造业
Ｃ8520 日用电子器具制造业
Ｃ8530 其他电子设备制造业
Ｃ8535 计算机及电子设备修理业
Ｃ99 其他制造业
Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业
Ｄ01 电力、蒸汽、热水的生产和供应业
Ｄ0101 电力生产业
Ｄ0105 电力供应业
Ｄ0110 蒸汽、热水的生产和供应业
Ｄ03 煤气生产和供应业
Ｄ0301 煤气生产业
Ｄ0305 煤气供应业
Ｄ05 自来水的生产和供应业
Ｄ0501 自来水生产业
Ｄ0505 自来水供应业
Ｅ 建筑业
Ｅ01 土木工程建筑业
Ｅ0101 房屋建筑业
Ｅ0105 矿山建筑业
Ｅ0110 铁路、公路、隧道、桥梁建筑业
Ｅ0115 堤坝、电站、码头建筑业
Ｅ0103 线路、管道和设备安装业
Ｅ0199 其他土木工程建筑业
Ｅ05 装修装饰业
Ｆ 交通运输、仓储业
Ｆ01 铁路运输业
Ｆ03 公路运输业
Ｆ0301 汽车运输业
Ｆ0399 其他公路运输业
Ｆ05 管道运输业
Ｆ07 水上运输业
Ｆ0701 远洋运输业
Ｆ0705 沿海运输业
Ｆ0710 内河、内湖运输业
Ｆ0799 其他水上运输业
Ｆ09 航空运输业
Ｆ0901 航空客货运输业
Ｆ0910 通用航空业
Ｆ11 交通运输辅助业
Ｆ1101 公路管理及养护业
Ｆ1105 港口业
Ｆ1110 水运辅助业
Ｆ1115 机场及航空运输辅助业
Ｆ1120 装卸搬运业
Ｆ1199 其他交通运输辅助业
Ｆ19 其他交通运输业
Ｆ21 仓储业
Ｇ 邮电通信业
Ｇ01 邮政业
Ｇ11 电讯业
Ｇ21 通信业
Ｈ 批发和零售贸易
Ｈ01 食品、饮料、烟草和家庭用品批发业
Ｈ0101 食品、饮料、烟草批发业
Ｈ0110 绵、麻、土畜产品批发业
Ｈ0120 纺织品、服装、鞋帽批发业
Ｈ0130 日用百货批发业
Ｈ0140 日用杂品批发业
Ｈ0150 五金、交电、化工批发业
Ｈ0160 药品及医疗器械批发业
Ｈ03 能源、材料和机械电子设备批发业
Ｈ0301 能源批发业
Ｈ0305 化工材料批发业
Ｈ0310 木材批发业
Ｈ0315 建筑材料批发业
Ｈ0320 矿产品批发业
Ｈ0325 金属材料批发业
Ｈ0330 机械、电子设备批发业
Ｈ0335 汽车、摩托车及零配件批发业
Ｈ0340 再生物资回收批发业
Ｈ09 其他批发业
Ｈ11 零售业
Ｈ1101 食品、饮料、烟草零售业
Ｈ1120 纺织品、服装、鞋帽零售业
Ｈ1130 日用百货零售业
Ｈ1140 日用杂品零售业
Ｈ1150 五金、交电、化工零售业
Ｈ1160 药品及医疗器械零售业
Ｈ1170 图书报刊零售业
Ｈ1199 其他零售业
Ｈ21 商业经纪与代理业
Ｉ 金融、保险业
Ｉ01 银行业
Ｉ0101 政策性银行
Ｉ0105 合作银行
Ｉ0110 国有独资商业银行
Ｉ0199 其他商业银行
Ｉ11 保险业
Ｉ1101 人寿保险业
Ｉ1110 财产保险业
Ｉ1115 再保险业
Ｉ1199 其他保险业
Ｉ21 证券业
Ｉ2101 证券经纪公司
Ｉ2111 综合类证券公司
Ｉ2199 其他证券业
Ｉ31 金融信托业
Ｉ41 基金公司
Ｉ99 其他金融业
Ｊ 房地产业
Ｊ01 房地产开发与经营业
Ｊ05 房地产管理业
Ｊ09 房地产中介服务业
Ｋ0901 房地产经纪业
Ｋ0120 房地产评估业
Ｋ0130 房地产咨询业
Ｋ0199 其他房地产中介服务业
Ｋ 社会服务业
Ｋ01 公共设施服务业
Ｋ0101 市内公共交通业
Ｋ0199 其他公共设施服务业
Ｋ10 计算机应用服务业
Ｋ1001 计算机软件开发与咨询
Ｋ1005 计算机网络开发、维护与咨询
Ｋ1010 计算机设备维护咨询业
Ｋ1099 其他计算机应用服务业
Ｋ20 专业、科研服务业
Ｋ2001 法律服务业
Ｋ2005 广告业
Ｋ2010 会计、统计、审计咨询服务业
Ｋ2015 建筑、工程咨询服务业
Ｋ2020 专业设计服务业
Ｋ2025 管理、科技咨询服务业
Ｋ2030 社会调查业
Ｋ2035 科研开发服务业
Ｋ2099 其他专业、科研服务业
Ｋ30 餐饮业
Ｋ32 旅馆业
Ｋ34 旅游业
Ｋ36 娱乐服务业
Ｋ38 租赁服务业
Ｋ99 其他社会服务业
Ｌ 信息与文化产业
Ｌ01 出版业
Ｌ0101 书、报、杂志、资料出版业
Ｌ0110 软件出版业
Ｌ0199 其他出版业
Ｌ05 声像业
Ｌ0501 声乐制品业
Ｌ0505 影像制品业
Ｌ10 广播电影电视业
Ｌ1001 广播
Ｌ1005 电影
Ｌ1010 电视
Ｌ15 艺术业
Ｌ20 信息服务业
Ｌ2001 信息收集服务业
Ｌ2001 数据处理业
Ｌ0199 其他信息服务
Ｌ99 其他信息、文化服务业
Ｍ 综合类
7 分类说明
7．1 本节没有进行特别说明的，以《国民经济行业分类与代码表》（以下简称《分类与代码表》）相应类属的说明栏为准。本节进行说明的，以本节说明为准。
7．2 特别说明的类属如下：
7．2．1 林业（Ａ03）：包括《分类与代码表》中的“林业（02）”及“木材及竹材采运业（12）”。
7．2．2 采掘服务业（Ｂ50）：包括为各种采掘活动而进行的勘探、监测、评价、实验、分析及其他相关的服务活动。不包括煤炭、矿物的运输，将其划入“交通运输、仓储业”（Ｆ）。
7．2．3 印刷业（Ｃ35）：同《分类与代码表》中“印刷业（231）”。
7．2．4 通信设备制造业（Ｃ8101）：同《分类与代码表》中“通信设备制造业（411）”。
7．2．5 电子计算机制造业（Ｃ8501）：同《分类与代码表》中“电子计算机制造业（414）”。
7．2．6 电子器件制造业（Ｃ8510）：同《分类与代码表》中“电子器件制造业（415）”。
7．2．7 电子元件制造业（Ｃ8515）：同《分类与代码表》中“电子元件制造业（416）”。
7．2．8 日用电子器具制造业（Ｃ8520）：同《分类与代码表》中“日用电子器具制造业（417）”。
7．2．9 其他电子设备制造业（Ｃ8530）：同《分类与代码表》中“其他电子设备制造业（419）”
7．2．10 其他金融业（Ｉ99）：包括各种财务公司、租赁公司、信用合作社、典当行、基金会等。
7．2．11 计算机应用服务业（Ｋ10）：包括与计算机应用有密切关系的各种服务业，不包括“数据处理业”，在《指引》中“数据处理业”属于“信息与文化产业（Ｌ）”的“信息服务业（Ｌ20）”。
7．2．12 广告业（Ｋ2005）：同《分类与代码表》中“广告业（821）”。
7．2．13 会计、统计、审计咨询服务业（Ｋ2010）：同《分类与代码表》中“会计、统计、审计咨询服务业（8223）”。
7．2．14 专业设计服务业（Ｋ2020）：为建筑、工程项目、企业形象等进行的专业设计活动。
7．2．15 艺术业（Ｌ15）：包括举行各种文艺、艺术演出、艺术展览、开办艺术学校、出租艺术活动场馆等活动。
7．2．16 信息收集服务业（Ｌ2001）：包括各种数据、资料、信息的收集、处理及出售。
1999年4月7日
第九届全国人民代表大会第一次会议关于国务院机构改革方案的决定
全国人民代表大会常务委员会
第九届全国人民代表大会第一次会议关于国务院机构改革方案的决定
（1998年3月10日第九届全国人民代表大会第一次会议通过）
第九届全国人民代表大会第一次会议听取了国务委员兼国务院秘书长罗干关于国务院机构改革方案的说明，审议了国务院机构改革方案，决定批准国务院机构改革方案。
关于国务院机构改革方案的说明（1998年）
——1998年3月6日在第九届全国人民代表大会第一次会议上
国务委员兼国务院秘书长 罗干
中国共产党第十五次全国代表大会提出了推进机构改革的历史任务和方针政策，党的十五届一中全会对这项工作作了具体部署。按照党中央的要求，国务院组织专门力量，进行了认真的调查研究，反复听取了各部门主要领导同志意见，党内外充分协商，在通盘考虑的基础上，提出了国务院机构改革的方案。这个方案已经国务院常务会议、中共中央政治局常委会会议、政治局会议讨论、修改。党的十五届二中全会审议通过了几经修改的方案，并建议国务院提请第九届全国人民代表大会第一次会议审议批准。
现在我受国务院委托，就国务院机构改革方案，主要是国务院组成部门的改革方案，向大会作说明，请予审议。
一、改革的必要性和紧迫性
行政体制改革是深化经济体制改革、促进经济和社会发展的迫切需要，是党和国家领导制度改革的重要内容，也是密切党和政府同人民群众联系的客观要求。
改革开放以来，特别是党的十四大以来，在邓小平理论和党的基本路线指引下，我国经济体制改革深入开展，对外开放不断扩大，社会主义现代化建设取得举世瞩目的成就。与此同时，政府机构改革也取得了一定进展，积累了经验。但是，由于历史条件的制约和宏观环境的限制，政府机构存在的诸多问题虽经多次改革仍未得到根本性的解决，机构设置与社会主义市场经济发展的矛盾日益突出。
首先，现有政府机构设置的基本框架，是在实施计划经济体制的条件下逐步形成的。突出的弊端是政企不分，政府直接干预企业的生产经营活动，不能形成科学决策的投资体制，容易造成责任不清和决策失误，难以发挥市场在资源配置中的基础作用。政企不分必然导致政府包揽属于企业的事务，大量设置专业经济管理部门。同时，片面强调综合部门与专业部门的相互制约，造成部门职能重叠，政出多门，相互扯皮，办事效率低下。经过20年来的改革开放，以公有制为主体、多种经济成分共同发展的格局已经展开，国有经济的规模日益扩大，企业组织形式和经营方式发生了很大变化，通过专业经济部门直接管理企业的体制，已经越来越不适应建立现代企业制度的要求。
其次，现有政府机构的设置原则，是在社会主义法制还不完善的条件下确立的。主要依靠行政手段管理经济和社会事务，许多本来应该运用法律手段或者通过社会中介组织来解决的问题，也是通过设立政府机构管理，把过多的社会责任和事务矛盾集中在政府身上。政府管了许多不该管、管不了、实际上也管不好的事情，影响了政府集中力量去办那些应该办的事情。随着社会主义法制的完善和社会中介组织的发育，需要及时改革政府机构的设置原则和职能运作方式，明确界定政府、企业和社会中介组织的责任，实现社会主义市场经济的法制化、规范化。
第三，现有政府机构重叠庞大、人浮于事的现象严重。这不仅滋生文牍主义和官僚主义，助长贪污腐败和不正之风，也给国家财政造成了沉重负担。中央与地方财政几乎都成了“吃饭财政”，极大影响了政府进行社会主义建设和维护社会公共利益的能力。
当前，我国改革与发展已经进入新的阶段，面临着新的问题。一方面，社会主义市场经济体制正在逐步建立，国际经济技术文化合作与交流不断扩大，现代化建设突飞猛进。另一方面，相当多的国有企业生产经营困难，下岗和失业人员增多，社会矛盾不容忽视；农业基础仍然薄弱，城乡、工农差别依然很大；盲目投资和重复建设造成大量不良贷款，潜伏着一定的金融风险；亚洲金融风波的冲击遍及全球，对于我国经济发展已形成严峻挑战。在这种情况下，必须加快政府机构改革，为推动经济体制改革，促进经济发展，维护社会稳定，创造有利条件。
机构改革是一场革命。改革不可能没有阻力和风险，但是改革势在必行，不改革没有出路。当前国民经济保持良好发展势头，经济实力较前雄厚，社会政治稳定，社会承受能力较强，各方面对机构改革逐步形成共识，进行机构改革的条件已经具备。我们必须充分认识机构改革的必要性和紧迫性，抓住机遇，坚定不移地把这场改革进行到底。
二、改革的目标和原则
这次机构改革的目标是：建立办事高效、运转协调、行为规范的行政管理体系，完善国家公务员制度，建设高素质的专业化行政管理干部队伍，逐步建立适应社会主义市场经济体制的有中国特色的行政管理体制。
改革的原则是：
——按照发展社会主义市场经济的要求，转变政府职能，实现政企分开。要把政府职能切实转变到宏观调控、社会管理和公共服务方面来，把生产经营的权力真正交给企业。
——按照精简、统一、效能的原则，调整政府组织结构，实行精兵简政。加强宏观经济调控部门，调整和减少专业经济部门，适当调整社会服务部门，加强执法监管部门，发展社会中介组织。
——按照权责一致的原则，调整政府部门的职责权限，明确划分部门之间的职能分工，相同或相近的职能交由同一个部门承担，克服多头管理、政出多门的弊端。
——按照依法治国、依法行政的要求，加强行政体系的法制建设。
三、国务院组成部门的改革
这次机构改革的重点是国务院组成部门。除国务院办公厅外，国务院现有组成部门为40个，经过改革，国务院组成部门减少为29个。
（一）宏观调控部门
宏观调控部门的主要职责是：保持经济总量平衡，抑制通货膨胀，优化经济结构，实现经济持续快速健康发展；健全宏观调控体系，完善经济、法律手段，改善宏观调控机制。
国家计划委员会更名为国家发展计划委员会。保留国家经济贸易委员会、财政部、中国人民银行。
为了加强国务院对经济体制改革工作的领导，国家经济体制改革委员会改为国务院高层次的议事机构，总理兼任主任，有关部长任成员，不再列入国务院组成部门序列。
（二）专业经济管理部门
专业经济管理部门的主要职责是：制定行业规划和行业政策，进行行业管理；引导本行业产品结构的调整；维护行业平等竞争秩序。专业经济管理部门都要实行政企分开，切实转变职能，不再直接管理企业。政府与国有企业的关系是：政府按投入企业的资本享有所有者的权益；向企业派出稽察特派员，监督企业资产运营和盈亏状况；负责企业主要领导干部的考核、任免。企业依法自主经营、自负盈亏、照章纳税；对国有资本负有保值增值的责任，不能损害所有者权益。
保留铁道部、交通部、建设部、农业部、水利部、对外贸易经济合作部。
在邮电部和电子工业部的基础上组建信息产业部。其主要职责是：振兴电子信息产品制造业、通信业和软件业，推进国民经济和社会服务信息化；制定行业的规划、政策和规章；统筹规划国家通信主干网（包括本地和长途电信网）、广播电视网（包括无线和有线电视网）、军工部门和其他部门专用通信网，并进行行业管理；合理配置资源，避免重复建设，保证信息安全。现在广播电影电视部、航天工业总公司、航空工业总公司的信息和网络管理的政府职能，并入信息产业部。成立国家邮政局，由信息产业部管理。
组建新的国防科学技术工业委员会。将原国防科工委管理国防工业的职能、国家计委国防司的职能以及各军工总公司承担的政府职能，统归新组建的国防科学技术工业委员会管理。逐步将各军工总公司改组为若干企业集团。保留国家航天局和国家原子能机构，对外代表国家，对内作为国防科工委的机构。国防科工委要与军委有关部门配合，负责军事装备的生产供应、科研规划的制定和组织实施。国防科工委负责制定各类军工行业的发展规划和规章，实施行业管理，会同国家经贸委制订军工转民品生产的规划。
将煤炭工业部、机械工业部、冶金工业部、国内贸易部、轻工总会和纺织总会，分别改组为国家煤炭工业局、国家机械工业局、国家冶金工业局、国家国内贸易局、国家轻工业局和国家纺织工业局，由国家经贸委管理。国家经贸委及其管理的各国家局负责组织制定行业规划和规章，实施行业管理。这些国家局不直接管理企业，所制定的行业规划和规章以国家经贸委的名义发布。电力行业已组建国家电力公司，不再保留电力工业部，电力工业的政府管理职能并入国家经贸委。国家粮食储备局改为国家发展计划委员会管理的国家局。
将化学工业部、石油天然气总公司、石油化工总公司的政府职能合并，组建国家石油和化学工业局，由国家经贸委管理。化工部和两个总公司下属的油气田、炼油、石油化工、化肥、化纤等石油与化工企业以及石油公司和加油站，按照上下游结合的原则，分别组建两个特大型石油石化企业集团公司和若干大型化肥、化工产品公司。
将林业部改组为国家林业局，列入国务院直属机构序列。其主要任务是：负责植树造林，封山育林，护林防火，加强林木行业管理，制订林业规划和规章。
（三）教育科技文化、社会保障和资源管理部门
国家科学技术委员会更名为科学技术部。国家教育委员会更名为教育部。
在劳动部基础上组建劳动和社会保障部。建立统一的社会保障行政机构，现由劳动部管理的城镇职工社会保险、人事部管理的机关事业单位社会保险、民政部管理的农村社会保险、各行业部门统筹的社会保险以及卫生部门管理的医疗保险，统一由劳动和社会保障部管理。
人事部职能调整为：综合管理专业技术人员和国家公务员，承办国务院监管的大型企业领导人员的任免事宜，承办国务院向重点大型企业派出稽察特派员的管理工作。
国家体育运动委员会改组为国家体育总局，与中华全国体育总会一个机构两块牌子。
由地质矿产部、国家土地管理局、国家海洋局和国家测绘局共同组建国土资源部。其主要职能是：土地资源、矿产资源、海洋资源等自然资源的规划、管理、保护与合理利用。保留国家海洋局和国家测绘局，作为国土资源部的部管国家局。
广播电影电视部的电视网络政府管理职能划出后，改组为国家广播电影电视总局，列入国务院直属机构序列。
（四）国家政务部门
保留外交部、国防部、文化部、卫生部、国家计划生育委员会、国家民族事务委员会、司法部、公安部、国家安全部、民政部、监察部和审计署。
为适应改革的要求，对国务院直属机构和办事机构也进行了调整。分为四种情况：一是保留的直属机构、办事机构；二是将国务院部、委调整为直属机构、办事机构；三是新组建的直属机构、办事机构；四是并入有关部门，作为部、委管理的国家局。国务院直属机构、办事机构改革的方案，将由新组成的国务院审查批准后组织实施。
四、关于组织实施
现在提出的国务院机构改革方案，既考虑了改革和发展的需要，又考虑了社会的承受能力，因此还只是一个过渡性质的方案。关于改革的力度，一些同志认为，改革的步子应该大一些，尽可能一步到位，建立与市场经济相适应的政府行政体制。另一些同志认为，当前改革的重点是国有企业，任务很重，下岗职工多，难度很大，政府机构改革的步子不宜太大。我们按照江泽民同志提出的“既要积极，又要稳妥”的方针，在改革方案的拟订过程中，始终注意了这两个方面。由于我国社会主义市场经济体制正在建立过程中，按完善的市场经济的要求改革政府机构，实现一步到位，是难以做到的。同时，机构改革又要迈出积极的步子，着力解决当前突出的矛盾，为进一步深化改革和经济发展创造良好的条件。因此，确定这次改革的重点是国务院组成部门，由40个部委调整为29个部委，既有较大的改革力度，又充分体现了积极稳妥的精神。机构改革是一项艰巨的任务，我们将精心部署，细致工作，确保方案的实施。
第一、坚持既要积极又要稳妥的方针。这次机构改革，是改革开放以来机构变化较大、人员调整较多的一次，加上今年下岗职工的问题比较突出，在组织实施中，我们将注意把机构改革同推进社会经济发展、保持社会政治稳定统筹安排，避免出现大的震荡。改革方案经九届全国人大一次会议审议通过后，新组建的机构要抓紧挂牌工作，内部的调整工作也要尽快进行。国务院各部门的“三定”（定职能、定机构、定编制）方案在年底以前实施完成，机关行政工作进入新的运行秩序。国务院机构改革后，地方各级政府也将进行机构改革。省级政府的“三定”方案明年完成。各地将按照国务院的统一部署，精心组织，积极推进。要切实加强组织领导，做耐心细致的工作，做到思想不散，秩序不乱，人员妥善安排，国有财产不流失，工作正常运转。
第二、做好人员分流工作，提高公务员队伍和基层工作人员的素质。精兵简政，分流人员，这是历次机构改革的难点。这次改革的目标是机关干部编制总数减少一半。国务院机构减编定员的工作要求今年底以前完成。但是，人员分流的工作预计要用三年左右的时间。机关工作人员一般文化水平较高，熟悉方针政策，是国家的宝贵财富，必须妥善安排，充分发挥他们的作用。人员分流的基本办法是：带职分流，定向培训，加强企业，优化结构。带职分流，就是定编定员后，超编干部离开机关，保留职级；定向培训，就是对离岗公务员进行会计、审计、法律、经济管理、教育管理等方面知识的正规培训，为走向新的岗位作准备；加强企业，就是选调定向培训后的人员首先充实工商企业、金融企业，以及财税、政法、市场管理等执法机构，文化、教育、卫生等单位和适应社会主义市场经济发展的社会中介组织；优化结构，就是通过人员分流，调整政府和企业、机关和基层人员的年龄结构、知识结构和专业结构，达到优化组合，全面提高公务员队伍和基层工作人员的整体素质。事业单位数量很大，改革任务很重，也有个初步设想，除教育单位和极少数需要由财政拨款的以外，其他事业单位每年减少财政拨款1/3，争取三年基本达到自负盈亏。
第三、认真转变政府职能，改进工作作风，提高办事效率。这是衡量机构改革成效的重要标志。不论新设立的部门，还是保留的部门，机构改革后工作责任都不是变轻了，而是加重了，必须根据新的要求，提高依法行政能力，履行国家机关的职责。要进一步完善行政运行制度，加强行政首长负责制，规范行政领导职权，避免推诿扯皮，严格行政纪律，监察失职行为。新设立的部门，以及内设机构调整较大的部门，要尽快理顺职能关系，确保正常运转。要按照德才兼备的标准选拔任用干部，领导班子要搞好自身建设，加强内部团结。所有政府工作人员，都要努力学习，勤政廉政，刻苦工作，做人民满意的公务员。
第四、加强行政组织体系的法制建设。在机构改革、精兵简政的基础上，加强和完善行政立法。建议修改《国务院组织法》，依法规范国务院组成部门的设置。建议适时修改地方组织法，对地方政府的职责权限、组织机构作出更为明确的规范。在各部门“三定”的基础上，进行部门组织立法，明确工作职能，完善工作程序。加快制定各类组织的管理法规，依法控制机构和编制，建立约束机制。
第五、严守政务纪律，服从改革大局。机构改革和人员分流，涉及改革、发展和稳定的全局，涉及部门权力和干部的切身利益，必须强调顾全大局。各级干部特别是领导干部，必须听从组织安排，正确对待个人工作岗位的变化。改革方案的研究和制订，已经考虑了各方面的意见，方案一经批准，就要坚决执行，要同心协力，争取政府机构改革的顺利实施。
国务院机构改革方案
按照中国共产党第十五次全国代表大会和十五届二中全会的要求，这次国务院机构改革的目标是：建立办事高效、运转协调、行为规范的政府行政管理体系，完善国家公务员制度，建设高素质的专业化行政管理队伍，逐步建立适应社会主义市场经济体制的有中国特色的政府行政管理体制。改革的原则是：按照社会主义市场经济的要求，转变政府职能，实现政企分开；按照精简、统一、效能的原则，调整政府组织结构，实行精兵简政；按照权责一致的原则，调整政府部门的职责权限，明确划分部门之间职责分工，完善行政运行机制；按照依法治国、依法行政的要求，加强行政体系的法制建设。
这次国务院机构改革的具体方案是：
一、拟不再保留的有15个部、委
1.中华人民共和国电力工业部
2.中华人民共和国煤炭工业部
3.中华人民共和国冶金工业部
4.中华人民共和国机械工业部
5.中华人民共和国电子工业部
6.中华人民共和国化学工业部
7.中华人民共和国国内贸易部
8.中华人民共和国邮电部
9.中华人民共和国劳动部
10.中华人民共和国广播电影电视部
11.中华人民共和国地质矿产部
12.中华人民共和国林业部
13.中华人民共和国国家体育运动委员会
14.中华人民共和国国防科学技术工业委员会
（组建新的国防科学技术工业委员会，将原国防科工委管理国防工业的职能、国家计委国防司的职能以及各军工总公司承担的政府职能，统归新组建的国防科学技术工业委员会管理。）
15.中华人民共和国国家经济体制改革委员会
（为了加强国务院对经济体制改革工作的领导，国家经济体制改革委员会改为国务院高层次的议事机构，总理兼主任，有关部长任成员，不再列入国务院组成部门序列）
二、拟新组建的有4个部、委
1.中华人民共和国国防科学技术工业委员会
2.中华人民共和国信息产业部
3.中华人民共和国劳动和社会保障部
4.中华人民共和国国土资源部
三、拟更名的有3个部、委
1.中华人民共和国国家计划委员会更名为中华人民共和国国家发展计划委员会
2.中华人民共和国科学技术委员会更名为中华人民共和国科学技术部
3.中华人民共和国国家教育委员会更名为中华人民共和国教育部
四、拟保留的有22个部、委、行、署
1.中华人民共和国外交部
2.中华人民共和国国防部
3.中华人民共和国国家经济贸易委员会
4.中华人民共和国民族事务委员会
5.中华人民共和国公安部
6.中华人民共和国国家安全部
7.中华人民共和国监察部
8.中华人民共和国民政部
9.中华人民共和国司法部
10.中华人民共和国财政部
11.中华人民共和国人事部
12.中华人民共和国建设部
13.中华人民共和国铁道部
14.中华人民共和国交通部
15.中华人民共和国水利部
16.中华人民共和国农业部
17.中华人民共和国对外贸易经济合作部
18.中华人民共和国文化部
19.中华人民共和国卫生部
20.中华人民共和国国家计划生育委员会
21.中国人民银行
22.中华人民共和国审计署
五、改革后除国务院办公厅外，列入国务院组成部门序列的共有29个部、委、行、署
1.中华人民共和国外交部
2.中华人民共和国国防部
3.中华人民共和国国家发展计划委员会
4.中华人民共和国国家经济贸易委员会
5.中华人民共和国教育部
6.中华人民共和国科学技术部
7.中华人民共和国国防科学技术工业委员会
8.中华人民共和国国家民族事务委员会
9.中华人民共和国公安部
10.中华人民共和国国家安全部
11.中华人民共和国监察部
12.中华人民共和国民政部
13.中华人民共和国司法部
14.中华人民共和国财政部
15.中华人民共和国人事部
16.中华人民共和国劳动和社会保障部
17.中华人民共和国国土资源部
18.中华人民共和国建设部
19.中华人民共和国铁道部
20.中华人民共和国交通部
21.中华人民共和国信息产业部
22.中华人民共和国水利部
23.中华人民共和国农业部
24.中华人民共和国对外贸易经济合作部
25.中华人民共和国文化部
26.中华人民共和国卫生部
27.中华人民共和国国家计划生育委员会
28.中国人民银行
29.中华人民共和国审计署
