成都市九洲机电工程研究所与广汉市恒达机电设备厂等侵害商业秘密纠纷上诉案
唐青林
一、案件来源
四川省德阳市中级人民法院（2003）德民初字第95号、四川省高级人民法院（2005）川民终字第81号判决书。
二、案件要旨
商业秘密的特征包括：不要求公开技术；可获得无期限、不受地域限制的保护；保护的程序较为简单，且不需缴纳费用以及商业秘密权人无权排除他人通过正当渠道取得与其相同或类似的信息。企业应综合考虑相关信息的特性、企业的经济实力、保密条件等因素，选择是否采取以商业秘密的形式对有关信息进行保密。
三、基本案情
1994年10月，原告成都市九洲机电工程研究所（下称九洲所）的产品“高温高声超声波管道防垢器”取得实用新型专利（至2001年2月18日，因权利人未缴纳年费，专利权终止），并形成了自己对防垢器生产工艺的独特技术。此后，九洲所于1997年10月将产品投入攀钢市场。
被告唐某曾任九洲所市场部营销处职员，工作期间接受了防垢器的专用技术知识的内部培训。从1995年至2002年均从事产品的营销及维修工作，并作为九洲所代表参与了九洲所对攀钢市场的开拓工作，负责该片区的营销。唐某在九洲所工作期间与九洲所签有《保密条例》，约定：“乙方（唐某）应对甲方（九洲所）的专利技术、专有技术、商业秘密负保密义务，且乙方离开甲方三年内不得披露、使用或允许他人使用甲方的技术和商业秘密；甲方视乙方接触技术、商业秘密程度等级，甲方按季度发给乙方保密费”。唐某在此期间亦实际领取108元/月的保密费。2003年1月，唐某劳动合同期届满后离开九洲所，后在被告恒达厂就职。
恒达厂是于2002年3月设立的一家独资企业。其经营范围为超声波防垢节能器、机电产品配件生产及销售。2002年4月，该厂通过攀枝花市明裕机电设备有限公司将自己生产的2台与九洲所相同型号（TC型）的防垢器产品销往攀钢铸造厂（为九洲所的客户），并于同年7月收回货款。
九洲所前员工罗某等人亦从2002年7月起相继辞职并陆续就职于恒达厂。
后九洲所将唐某和恒达厂以侵犯商业秘密为由起诉至德阳市中级人民法院。
四、法院审理
由于九洲所在本案中主张的技术秘密是否具有商业秘密的性质，属专业知识范畴，故一审法院委托西南科技大学司法鉴定中心进行鉴定。鉴定结论为：九洲所TC型工艺文件未包含在其已失效的专利说明中；九洲所主张的三项秘密点除罐装硅油工艺属公知信息外，其余均具有独特性；九洲所之工艺技术与恒达厂之工艺技术工作原理相同，总体结构大体一致，技术要求雷同，主要装配工艺大同小异，工艺差异部分对产品的制造不会产生实质性影响；业内人士并不能按九洲所之失效专利说明形成与恒达厂相同之工艺。鉴定人及复核人分别为法学教授税某、廖某，辅助鉴定专家为机电工程学科教授朱某、刘某。对此鉴定结论，恒达厂提出了异议，认为鉴定人及复核人的专业知识背景与工艺方法鉴定所要求的不符；鉴定机构将九洲所主张的三项工艺以“秘密点”命名显失公正；工艺的独特性、新颖性不能必然推导出九洲所的秘密点属于法律意义上的技术秘密等。故请求法院不予采信该鉴定结论。
针对恒达厂对鉴定结论所提异议，一审法院认为：1、关于鉴定人的专业知识背景问题。本案司法鉴定结论上署名的鉴定人税某、廖某确系法学教授，不具备本案技术所涉专业知识，但其属于知识产权司法鉴定人员。本案技术秘密的鉴定，是由鉴定机构指定其机电工程技术类辅助司法鉴定专家组人员朱某、刘某等教授会同研究后出具，该两名教授系西南科技大学机电工程学科教授。故该鉴定报告中鉴定人专业知识背景的瑕疵并不足以影响对鉴定结论的采信。2、关于法院及鉴定机构将九洲所主张的三项工艺以“秘密点”命名显失公正的问题。在商业秘密案件审理过程中，将原告主张的其存在商业秘密的技术点从其整体技术中独立出来，并称之为“秘密点”，既便于审理又是此类案件审理中的通用称谓，并不意味着此名称就赋予其商业秘密的法律特征，故恒达厂之该项异议亦不能成立。3、恒达厂认为工艺的独特性、新颖性不能必然推导出九洲所之工艺属法律意义的技术秘密，该抗辩理由成立。因为商业秘密的法律特征就是新颖性、价值性、实用性及保密性，本案所涉工艺方法技术的价值性、实用性已是双方当事人不争的事实，司法鉴定确认了它的新颖性（独特性）并不能必然导出技术秘密的成立，还涉及保密性的审查。综上，鉴定结论确认了九洲所的二项方法技术的独特性，具有实用性、价值性，同时九洲所对这该技术采取了一定的保护措施，故已构成商业秘密中的技术秘密，应受法律保护。
但九洲所未能举证证明唐某等人向恒达厂非法提供其商业秘密，亦没有举证证明恒达厂的生产技术是其采用不正当手段从九洲所非法取得，故根据现有证据不能认定恒达厂已构成侵权。综上，一审法院判决驳回了九洲所的诉讼请求。
宣判后，九洲所不服，向四川省高院提出上诉，主要上诉理由为：从一审法院已认定的事实已经足以推断出恒达厂和唐某侵犯了九洲所的商业秘密，在九洲所已提出充分证据证明了恒达厂存在侵权事实时，恒达厂和唐某要进行反驳，就应当由其提供反驳的证据，即举证责任在恒达厂、唐某一方，一审法院认定应由九洲所负举证责任是适用法律错误。
唐某和恒达厂则认为其不存在侵权行为，请求二审法院驳回九洲所的上诉请求。
二审法院经审理后认为：九洲所涉案的两项工艺技术具备商业秘密的法定构成要件，即不为公众所知悉、秘密性、实用性和价值性，依法应认定为商业秘密。
关于恒达厂、唐某是否侵犯了九洲所的两项工艺技术商业秘密。依据一审的司法技术鉴定结论，二者的相关技术具有相同性。在九洲所举证证明其在先生产、销售TC型超声波防垢器，并向一审法院提交了相关工艺技术图纸以证明其技术来源，且结合恒大厂成立、生产销售涉嫌侵权的产品的时间，以及恒达厂的员工系原九洲所的员工，对九洲所的技术有接触史的情况下，恒达厂应负有证明其生产被控侵权产品工艺技术来源合法的举证责任，但其提交的证据不足以证明其该被控侵权技术的合法来源，故应认定恒达厂生产的HN02型超声波防垢器的技术系来源于九洲所，即应认定恒达厂生产的该产品侵犯了九洲所的相关商业秘密，依法应承担相应的侵权民事责任。
一审虽已查明唐某等人均系原九洲所的员工，但由于唐某并非是恒达厂与九洲所相关技术有接触史的唯一员工，九洲所亦未提交唐某侵犯其商业秘密的直接证据，故九洲所关于恒达厂侵犯其商业秘密，唐某应承担连带责任的主张，因无相关事实和证据证明，法院不予支持。
综上，二审法院判决撤销了德阳市中级人民法院的一审判决，判决恒达厂立即停止使用相关技术，并在该工艺秘密成为公知技术前负保密义务。
五、律师点评
本案中，原告九洲所的产品“高温高声超声波管道防垢器”曾取得过实用新型的专利，但至2001年2月18日，因权利人未缴纳年费，专利权终止。但之后九洲所仍以该工艺被侵犯，向唐某、恒达厂提起侵犯商业秘密诉讼。那么，商业秘密与专利权相比具有哪些特征，权利人又该选择以何种形式来保护其商业秘密为好呢？
商业秘密的特征（同专利相比）概括起来有以下几点：
一、商业秘密不要求公开技术。专利是以公开技术内容为代价来获得法律赋予的专有权，故其内容须表现在专利说明书及附图上，其保护的范围以权利要求书的内容为准。而商业秘密则一般处于秘密状态，以为权利人独有的保密方式维持其价值。
二、商业秘密可获得无期限的保护。专利的保护期由相关法律法规规定，《专利法》规定，自申请之日起，发明专利的保护期为20年，实用新型和外观设计专利的保护期为10年。而商业秘密的保护期则由企业自行决定，不受该技术本身的影响，企业即使决定对商业秘密进行无期限的永久性保护亦可。
三、商业秘密的保护不受地域限制。专利权的取得依国家的法律产生，并在该国的管辖范围内有效。而商业秘密权则不受地域限制，由企业根据自己的需要在不同的国家、地区自行或许可他人使用，同时也由企业自行采取保密措施进行保护，故商业秘密的保护不受地域限制。
四、商业秘密权人无权排除他人通过正当渠道取得与其相同或类似的信息。专利权存在唯一性，一旦被提出专利申请，其他人就不得再以相同的发明、实用新型或外观设计申请专利，故专利权具有绝对的排他性。而商业秘密由于可同时由两个或两个以上权利人共同享有，故当他人通过自行开发、反向工程等途径获得与商业秘密权人相同或类似的信息，商业秘密的权利人是无权进行干预的，故保护性较弱，丧失权利的可能性也较大。
五、商业秘密保护的程序较为简单，且不需缴纳费用。专利权是经过权利人向有关部门申报，并经审查批准后，法律赋予其在管辖范围内受保护的权利，且专利权人需按照规定进行缴费，否则就会像本案的九洲所的专利权一样终止。而商业秘密则是由企业自行采取的保密措施，程序由企业自行决定，故相对而言较为简单，且不需缴纳保护费用。
商业秘密的权利人可综合考虑有关信息的特性、企业的保密条件、企业的经济实力等因素，决定采取仅以商业秘密或专利，或既通过申请专利又作为商业秘密的形式对有关信息进行保护。
编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。
深圳经济特区技术转移条例
广东省深圳市人大常委会
深圳市第五届人民代表大会常务委员会公告（第一二三号）
《深圳经济特区技术转移条例》经深圳市第五届人民代表大会常务委员会第二十一次会议于2013年2月25日通过，现予公布，自2013年6月1日起施行。
深圳市人民代表大会常务委员会
2013年3月18日
深圳经济特区技术转移条例
（2013年2月25日深圳市第五届人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过）
第一章 总 则
第一条 为了促进技术转移，推动技术创新，提高城市核心竞争力，根据法律、行政法规的基本原则，结合深圳经济特区（以下简称特区）实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于特区内技术转移及其相关活动。
技术转移涉及国家安全、国家秘密的，按照有关规定办理。
第三条 本条例所称技术转移，是指将制造某种产品、应用某种工艺或者提供某种服务的系统知识从技术供给方向技术需求方转移，包括科技成果、信息、能力（统称技术成果）的转让、移植、引进、运用、交流和推广。
第四条 市、区人民政府（以下简称市、区政府）应当将促进技术转移工作纳入科学技术发展规划，建立和完善技术转移体系，引导、整合、聚集科技资源与服务资源，发挥市场机制在科技资源配置中的基础性作用，制定技术转移激励措施，营造良好技术转移环境。
技术转移应当实施国际化发展战略，鼓励依法开展国际间以及与境外地区的技术转移交流与合作。
第五条 市、区科技行政管理部门（以下简称市、区科技部门）负责技术转移的促进、协调和服务工作，履行下列职责：
（一）拟订技术转移政策并组织实施；
（二）推动技术转移服务体系建设；
（三）推进技术转移的产学研合作；
（四）维护技术转移市场秩序；
（五）法律、法规规定的其他职责。
发改、财政、人力资源和社会保障、市场监管、国资、税务以及其他相关部门应当按照职责分工，做好技术转移相关工作。
第六条 市政府设立的技术转移促进机构（以下简称市技术转移促进机构），在市科技部门指导下开展工作，履行下列职责：
（一）落实技术转移有关的规划、计划；
（二）技术转移公共服务平台的组建、运行和管理；
（三）为技术转移机构建设、运营提供咨询；
（四）推动技术转移交流、合作；
（五）技术合同登记与技术市场统计分析；
（六）为技术转移提供其他公共服务。
第二章 技术转移服务
第七条 市政府应当推动建立区域性技术转移服务体系，实现区域间科技信息共享和技术转移从业人员资质互认，加快技术转移要素流动，提升区域创新能力和辐射带动能力。
第八条 市政府应当在市科技研发资金中每年安排一定比例经费专门用于下列技术转移事项：
（一）技术转移机构和技术转移联盟建设与发展的资助；
（二）技术转移公共服务平台的组建、运行和管理；
（三）对重点技术转移成果产品化的支持；
（四）技术转移服务的资助；
（五）技术转移人才的培训与交流；
（六）与技术转移有关的其他事项；
前款规定的经费使用办法由市科技部门会同市财政部门另行制定。
第九条 市政府应当建立和完善技术成果质押融资多层次风险保障机制，鼓励融资性担保机构为中小企业技术成果质押融资提供担保服务，引导企业开展同业担保业务。
市政府设立的再担保机构可以引导担保机构对技术转移活动提供担保。
第十条 市政府应当完善培养和引进技术转移人才的政策措施，为高端技术转移人才在居留和出入境、安居、子女入学、配偶安置以及医疗等方面提供便利条件。
市科技部门应当指导市技术转移促进机构建立技术转移人才培训机制，设立培训机构，培养技术转移人才。
第十一条 市科技部门应当加强技术转移公共服务平台及其载体建设，为技术转移提供中试熟化、技术集成与运营、技术交易与投融资、信息资源与协作途径等公共服务，提高技术转移能力。
技术转移公共服务平台以财政性资金和社会资金所建设的不同层次的平台资源为基础，以信息化网络为手段，合理整合、有机调配，建立联动与共享工作机制，形成技术转移公共服务平台体系。
市技术转移促进机构应当建立技术成果目录和技术转移服务指引，并通过技术转移公共服务平台定期向社会公布。
技术转移公共服务平台组建、运行和管理办法由市科技部门另行制定。
第十二条 从事应用技术研发的高等院校、科研机构应当确定专门机构负责处理技术转移事务，履行下列职责：
（一）识别、收集和评估本单位的技术成果，并加以管理和保护；
（二）技术推广和技术授权；
（三）探索创新技术转移和利益分配模式；
（四）技术转移政策和机制研究。
第十三条 从事应用技术研发的高等院校、科研机构应当安排专项经费用于下列技术转移事项：
（一）识别、收集和评估技术成果；
（二）保护和推广技术成果；
（三）与技术转移有关的其他活动。
第十四条 支持高等院校、科研机构和企业之间实行技术转移人才双向流动。
高等院校、科研机构可以设立客座教授、研究员等岗位，引进企业科技人才，开展技术转移研究和教学工作。
经高等院校、科研机构同意，企业可以选聘科研人员到企业兼职，从事技术创新和技术转移工作。
第十五条 鼓励企业根据生产经营需要，设立技术转移工作部门或者技术转移专员，负责收集、识别企业技术成果，分析企业技术能力和技术需求，研究技术成果运用和保护策略。
第十六条 鼓励科技企业孵化器设立技术转移平台，为初创科技企业提供技术集成、中间试验等服务，促进技术转移。
第十七条 鼓励设立各类技术转移机构，为技术转移提供下列服务：
（一）技术信息搜集、筛选、分析、加工；
（二）技术咨询与评估；
（三）技术集成和运营；
（四）中间试验、工业性试验等；
（五）技术转让与技术代理；
（六）技术投资、融资；
（七）技术转移人才培训。
第十八条 鼓励引进国际技术转移机构，共建技术转移机构和基地，集聚国际技术转移人才，开展国际技术转移合作。
鼓励技术成果在本市实施技术转移。对技术成果在本市实现产业化作出突出贡献的，应当给予资助或者奖励。具体办法由市政府另行制定。
第十九条 鼓励引进和培育发展新型金融机构，为技术成果产业化提供融资服务。
鼓励金融机构开展创业投资基金和融资型综合金融专业化服务等金融业务，为技术转移提供融资服务。
鼓励社会资金捐赠资助技术转移活动。
第二十条 市科技部门应当会同有关部门建立技术转移诚信评价体系和信用评级标准规范，组织开展诚信监督和信用评级。
监督情况和评级结果通过技术转移公共服务平台予以公示，并作为技术转移机构申请财政性资金资助的重要参考依据之一。
第二十一条 受市科技部门委托，市技术转移促进机构对高等院校、科研机构的技术转移活动进行评价，评价内容主要包括下列方面：
（一）技术转移制度建设；
（二）技术转移的效率和成果；
（三）技术成果转让费相对于研发资金的投入产出率；
（四）技术成果转让费相对于技术转移机构经费的投入
产出率；
（五）市科技部门规定的其他内容。
前款规定的评价结果应当作为确定高等院校、科研机构申请财政性资金资助及其他政府扶持的重要参考依据之一。
第二十二条 行业协会、商会等社会组织应当挖掘行业共性技术和关键技术需求，推广行业技术品牌。
技术经纪人行业协会应当建立行业自律惩戒机制，并会同市技术转移促进机构建立技术经纪从业人员诚信评价体系，定期在技术转移公共服务平台向社会公布技术经纪从业人员的投诉情况及信用记录。
第三章 技术转移激励
第二十三条 高等院校、科研机构对主要利用财政性资金形成的具有实用价值的技术成果在完成后两年内没有以转让、许可或者入股等方式运用的，技术成果完成人有权要求有偿受让该技术成果，高等院校、科研机构应当予以转让。
高等院校、科研机构应当自收到技术成果完成人申请之日起三十日内办理转让手续。有关转让价格、权利义务等内容由双方协商约定。协商不成的，高等院校、科研机构应当将技术成果移交市技术转移促进机构，由市技术转移促进机构委托专业交易机构实施交易。交易不成的，由市科技部门许可他人运用，并将许可情况告知高等院校、科研机构。
第二十四条 高等院校、科研机构对利用财政性资金形成的具有实用价值的技术成果在完成后两年内没有以转让、许可或者入股等方式运用的，技术成果完成人有权对技术成果进行运用。
高等院校、科研机构应当自收到技术成果完成人申请之日起三十日内向其移交技术成果资料。该技术成果运用产生的利益分配按照约定执行；没有约定的，按照同等比例分配。
第二十五条 高等院校、科研机构对主要利用财政性资金形成的具有实用价值的技术成果在完成后两年内没有以转让、许可或者入股等方式运用且技术成果完成人未提出有偿受让或者运用要求的，高等院校、科研机构应当将技术成果移交市技术转移促进机构，由市技术转移促进机构委托专业交易机构实施交易。交易不成的，由市科技部门许可他人运用，并将许可情况告知高等院校、科研机构。
第二十六条 高等院校、科研机构将利用财政性资金形成的技术成果转让或者许可他人使用的，应当从所得净收入中提取不低于百分之三十的比例，用于一次性奖励完成该项技术成果以及对技术成果运用做出重要贡献的人员。
第二十七条 高等院校、科研机构将利用财政性资金形成的技术成果入股公司的，应当从技术成果作价所得股份中提取不低于百分之三十的比例，用于奖励完成该项技术成果以及对技术成果运用做出重要贡献的人员。
第二十八条 高等院校、科研机构利用财政性资金形成的技术成果投产产生效益的，应当连续十年从实施技术成果新增留利中提取不低于百分之三十的比例，用于奖励完成该项技术成果以及对技术成果运用做出重要贡献的人员。
第二十九条 高等院校、科研机构应当与技术成果完成人以及对技术成果运用做出重要贡献的人员按照本条例规定约定具体的奖励比例。
第三十条 以技术成果入股公司的，技术成果出资额和出资比例由当事人约定。当事人认为需要进行价值评估的，应当委托具有资质的评估机构进行评估，评估文件作为技术成果作价投资、折算股份和出资比例认定的依据。
第三十一条 高等院校、科研机构将利用财政性资金形成的技术成果入股公司并以股权方式奖励技术成果完成人以及对技术成果运用做出重要贡献的人员的，由技术成果完成人以及对技术成果运用做出重要贡献的人员直接持有股权，并办理股权登记手续。
第三十二条 高等院校、科研机构应当依法将利用财政性资金形成的技术成果通过技术转移公共服务平台进行披露，并可以通过技术转移公共服务平台采用公开招标、拍卖的方式实施技术转移。
第三十三条 高等院校、科研机构应当对利用财政性资金形成的技术成果运用实行专项财务核算。会计核算资料应当向完成该项技术成果以及对技术成果运用做出重要贡献的人员公开。
第三十四条 鼓励企业与高等院校、科研机构在技术转移方面进行产学研合作。
企业与高等院校、科研机构开展技术合作，联合申报科技计划项目的，市、区政府在同等条件下应当给予优先支持。
第三十五条 市科技部门应当对在技术转移工作中有突出贡献的单位和个人给予奖励。奖励办法由市科技部门另行制定。
第四章 法律责任
第三十六条 单位或者个人虚报、冒领、贪污、挪用、截留本条例第八条规定的技术转移经费的，由科技部门、财政部门、审计部门按照科技研发资金管理的有关规定处理，并记载于技术转移诚信评价档案；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
单位或者个人有前款违法行为之一的，五年内不予受理其财政性资金资助申请。
第三十七条 违反本条例第二十三条、第二十四条、第二十五条规定，有关单位拒不办理转让手续或者拒不配合进行成果运用活动的，由市科技部门责令改正；情节严重的，对单位主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。
第三十八条 有关部门或者市技术转移促进机构及其工作人员违反本条例规定不履行职责的，依照有关法律、法规规定，追究主要负责人和其他直接责任人员行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章 附 则
第三十九条 市政府可以根据本条例制定实施细则。
本条例规定另行制定具体办法的，相关部门应当自本条例实施之日起六个月内制定。
第四十条 本条例所称的区，含光明、坪山、龙华、大鹏新区等管理区。
第四十一条 本条例自2013年6月1日起施行。
