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中国证券监督管理委员会


证券期货规章制定程序规定（试行）


（2003年5月15日 证监发〔2003〕28号）
　　
　　


　　第一章　总　则


　　第一条　为了规范证券、期货规章制定程序，根据《立法法》、《规章制定程序条例》、《行政法规制定程序条例》和《法规规章备案条例》的规定，制定本规定。
　　第二条　本规定所称证券、期货规章（以下简称规章）是指中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）为履行对证券期货市场进行监管的职责，根据法律、行政法规或者授权制定并以中国证监会令的形式发布的规定、办法、规则、细则、准则等规范性文件。
　　第三条　规章的立项、起草、审查、决定、公布、备案、解释、修改、废止和编纂，适用本规定。
　　第四条　中国证监会法律部（首席律师办公室）负责组织规章的制定工作，履行《规章制定程序条例》规定的如下职责：
　　（一）研究、拟订规章制定工作计划；
　　（二）组织起草规章草案；
　　（三）审查规章送审稿；
　　（四）提请主席办公会议审议规章草案；
　　（五）办理规章公布与报备工作；
　　（六）提出规章解释、修改、废止的意见；
　　（七）规章编纂；
　　（八）组织审定规章的英文正式译本。
　　第五条　制定规章应当遵循以下原则：
　　（一）符合《立法法》和《规章制定程序条例》等法律、行政法规的规定；
　　（二）符合我国国情，从实际出发，实事求是；
　　（三）符合证券期货市场实际，具有可操作性。

　　第二章　规章制定计划


　　第六条　中国证监会根据证券期货业的发展状况，每三年制定一次规章制定工作规划，于每年年初制定年度规章制定工作计划。
　　第七条　中国证监会各部门认为需要制定规章的，应当在每年十二月十五日前向法律部报送下年度制定规章的立项申请。
　　立项申请应当对制定规章的必要性、所要解决的主要问题、拟确立的主要制度等作出说明。
　　第八条　法律部应当对立项申请进行汇总研究，拟订中国证监会年度规章制定工作计划草案，在征求各部门意见后，报主席办公会批准执行。
　　年度规章制定工作计划应当明确规章的名称、起草部门、完成时间等。
　　第九条　年度规章制定工作计划在执行中，各部门可以根据实际工作需要提出调整建议。对拟增加的规章项目应当进行补充论证，报会领导批准后由法律部纳入年度规章制定工作计划。

　　第三章　起草与审查


　　第十条　中国证监会各部门负责其职责范围内的规章起草工作；规章涉及两个或者两个以上部门职责的，由会领导指定主要起草部门；重要的或者综合性的规章，可以由法律部组织成立专门的工作小组负责起草。
　　法律部应当根据规章制定工作计划，拟订立法进程时间表，并督促各部门执行规章制定工作计划，提供专业支持，必要时派人参与起草工作。
　　第十一条　起草部门拟委托相关专家、专业性组织承担起草任务的，应当商法律部后报会领导批准。未经批准，不得将起草工作委托给其他组织或者个人。
　　第十二条　在规章起草过程中，起草部门可以通过座谈会、论证会、听证会等形式公开征求意见。但是，起草部门不得通过网站、报刊等媒体征求意见。
　　第十三条　涉及其他部门职责或者与其他部门关系密切的，起草部门应当与有关部门协商一致；不能取得一致意见的，应当在规章草案送审稿中说明情况和理由。
　　规章内容涉及到国务院其他部门职责的，由法律部负责征求意见。
　　第十四条　起草部门应当收集国内外的相关立法资料；开展立法调研的，应当制作调研报告；采取各种形式听取意见的，应当制作相应的报告，如座谈会报告、论证会报告、听证会笔录及报告等。
　　第十五条　起草规章，应当注意与现行规章的衔接和协调。新起草的规章将取代现行规章的，应当在草案中写明予以废止的规章的名称、文号；新起草的规章对现行规章的部分内容予以修改的，应当在草案中写明所修改规章的名称、文号、条目或者内容。
　　第十六条　起草部门应当将规章送审稿及其说明、对规章送审稿主要问题的不同意见和其他有关材料报送法律部审查。
　　规章送审稿的内容一般包括制定的宗旨、立法依据、适用范围、权利义务规范、监督管理、罚则、施行日期等。
　　规章送审稿的说明应当对制定规章的必要性、规定的主要措施、有关方面的意见等情况作出说明。
　　有关材料主要包括汇总的意见、听证会笔录和报告、调研报告、国内外相关立法资料等。
　　第十七条　报送审查的送审稿，应当由起草部门主要负责人签署；几个起草部门共同起草的规章送审稿，应当由该几个起草部门主要负责人共同签署。
　　第十八条　法律部对送审稿进行审查后，应当出具审查意见。需要补充修改的，起草部门应当根据审查意见予以补充修改。
　　送审稿有下列情形之一的，法律部应当退回并说明理由：
　　（一）制定规章的基本条件尚不成熟的；
　　（二）主要制度与现行法律、行政法规相抵触的；
　　（三）有关部门对主要制度存在较大争议的；
　　（四）简单重复现行法律、行政法规、规章内容的。
　　第十九条　经会领导批准，法律部可以将规章送审稿在中国证监会网站和指定报刊上公布，向社会公开征求意见。
　　对规章送审稿或者规章送审稿涉及的主要问题，法律部应当征求有关机关、组织和专家的意见；涉及重大问题的，应当召开由有关组织、专家参加的座谈会、论证会，听取意见，研究论证；需要举行听证会的，可以依法组织听证会。
　　第二十条　法律部应当认真研究各方面的意见，与起草部门协商，对规章送审稿进行修改，形成规章草案和对草案的说明。
　　规章草案及说明由法律部提请主席办公会议审议。

　　第四章　决定、公布和备案


　　第二十一条　主席办公会议审议规章草案时，由起草部门作起草说明，法律部作审查说明。
　　第二十二条　法律部应当根据主席办公会议的审议意见对规章草案进行修改，形成草案修改稿，报请主席签署命令予以公布。
　　第二十三条　因规章涉及国务院其他部门需要联合公布的，在主席办公会审议通过后，由法律部负责送相关部门签署，以中国证监会命令序号公布。
　　第二十四条　规章应当自公布之日起30日后施行；但是，可能严重影响证券、期货市场稳定或者公布后不立即施行将有碍规章施行的，可以自公布之日起施行。
　　第二十五条　规章备案事宜，由法律部按照《法规规章备案条例》的规定办理。

　　第五章　解释、修改与废止


　　第二十六条　规章的解释，由负责规章执行的部门提出解释草案，经法律部审查后提请主席办公会议审议、公布。
　　第二十七条　现行规章存在下列情形之一的，应当予以修改：
　　（一）因上位法的修改需要作相应修改的；
　　（二）因国家政策发生变化，有必要进行相应修改的；
　　（三）因证券、期货市场实际情况发生变化，已不能完全适应现实需要的；
　　（四）两件以上的规章对同一事项的规定相互抵触的。
　　现行规章的修改与公布程序，按照本规定第三章和第四章的规定执行。
　　第二十八条　现行规章存在下列情形之一的，应当予以废止：
　　（一）因上位法的废止或者修改而失去立法依据的；
　　（二）所规范的事项已由法律、行政法规予以规范的；
　　（三）所规范的事项由新的规章予以规范的；
　　（四）所规范的事项已不存在或者执行完毕，规章无继续存在的必要的。
　　现行规章的废止，由负责规章执行的部门向法律部提出提请废止的建议，法律部拟定提请废止的请示，报请主席办公会议审议。

　　第六章　编纂和翻译


　　第二十九条　中国证监会各部门应当及时对涉及本部门业务的规章提出清理意见，报法律部。
　　第三十条　法律部负责中国证监会规章和规范性文件的编纂工作。法律部应当在每年第一季度将上一年度中国证监会发布的规章和规范性文件进行清理，并编纂成《中国证券监督管理委员会证券期货法规汇编》。其内容包括：
　　（一）全国人民代表大会及其常务委员会审议通过的涉及中国证监会职责的法律、决议、决定和命令等；
　　（二）国务院发布的涉及中国证监会职责的行政法规、决定和命令；
　　（三）中国证监会发布的规章和规范性文件；
　　（四）有关司法部门发布的涉及中国证监会职责的司法解释等；
　　（五）国务院有关部门发布的涉及中国证监会职责的部门规章。
　　《中国证券监督管理委员会证券期货法规汇编》编纂完成后，交由有关专业出版社出版。
　　第三十一条　规章的英文正式译本由法律部会同国际部负责翻译和审定。
　　规章需要翻译正式英文译本的，由起草部门在起草说明中予以说明，或者由法律部在审查说明中向主席办公会议提出建议，由主席办公会议作出决定。
　　在翻译和审定工作中，可以聘请相关专业组织或者人员协助翻译、审定。翻译和审定所需费用在会机关财务支出预算中安排。
　　规章的翻译、审定工作应当在规章公布之日起90日内完成。

　　第七章　附　则


　　第三十二条　中国证监会向国务院提出的有关法律、行政法规的立法建议，由法律部负责办理。
　　国务院委托中国证监会起草法律、行政法规草案建议稿的，由法律部负责组织，参照本规定的有关程序执行。
　　中国证监会起草的行政法规的翻译工作，或者中国证监会作为主要起草部门起草的行政法规经商定由中国证监会负责翻译的，其程序参照本规定第三十一条执行。
　　第三十三条　规章以外的其他规范性文件，由各部门在其职责范围内负责起草工作；涉及两个或者两个以上部门职责的，由会领导指定主要起草部门。
　　规章以外的其他规范性文件起草完毕后，在报送会领导签署前，应当报送法律部审查、会签。
　　法律部主要对文件是否符合法律、行政法规和规章的规定，是否与中国证监会的其他规范性文件协调一致进行审查，提出审查意见。
　　第三十四条　证券交易所、期货交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会、中国期货业协会，制定、修改章程和按规定应当报送中国证监会审查批准的业务规则，应当报中国证监会归口业务部门，由归口业务部门拟订批复意见后，送法律部审查。
　　前款规定的章程、业务规则的制定单位，应当自章程、业务规则公布之日起五日内报办公厅备案。
　　第三十五条　本规定自二○○三年七月一日起施行。



商业秘密完全手册（之二）

如何保护商业秘密
一、国外经验
商业秘密对于一个企业、一个地方甚至整个国家十分重要。面对外国间谍的猖狂活动，IBM公司采取一系列反间谍保密措施。新员工进厂的宣誓书写着：不在任何场所谈论技术秘密；在职人员参加一切活动，均不准触及秘密情况；对方如果问及，要明确拒绝；无法回避时，宁可退席。在其公司内部，一切秘密设施都由专人管理，另外，还设有专职安全保密管理人员，日夜监督保密情况。国外有些企业为了保密，甚至像战争时期制定自己的独特的秘密联络方式，最常见的是书信、电话、电报的“密语”。如用蔬菜名代替与你单位发生关系的企业，用蔬菜价格的倍数代表商品价格；用天气变化代表行情；用水果名称代表人名等等。国外的企业都十分重视商业秘密的保护，突出表现在以下方面：

1、门卫管理措施
除了应登记及佩带出入识别证外，通常要由被访者亲自将来访者带入公司，不允许来访者任意自由走动；接待部门设置电视屏幕监视系统，就入口及各主要通道，实行控制管理；接待人员配有无线电话，可随时作内外联络；有些公司要求来访者在接待柜台由快速摄像机当场拍照后将相片附在证上，精确度要求极高；有些公司甚至在来访者入内及结束离开时，检查来访者所携带的物品及文件资料；有些公司则以精密仪器或X光照射等高新技术方式检验。其防备之严，另人叹为观止。

2、内部监控措施
企业内部除了设有全套防盗系统外，对各个不同部门也有全天侯电视或电眼监控系统，对于公司重要管制区域或重要机房重地，则以磁卡及密码双重操作方式，有卡无码或有码无卡的均不得入内，有时甚至以指纹、语言识别系统，来限定仅有高层人员或经手人员才有权进入。 此外，企业内部设有完全电脑化机房，里面以高科技仪器及设备由专职人员每天监视整个公司，包括入口接待、咨讯中心、收发单位、管制区域及敏感地带、重要人员办公室、影印复制部门、重要机器设备、资料文件处理中心、档案室、库房、地下室、停车场等，都要进行仔细检查。

3、信息管理措施
外国许多企业对内部电脑系统设立侦测监视的方法，同时在电脑内设下管制，要进入特别系统应有识别代号及密码，并且密码每周或每月更换，对任何非经授权即想进入电脑调查者，不但会拒绝并留下记录，而且可测出是由哪部电脑或终端机所进入以追查可疑者。对于企业内部使用的作业系统也作了预防措施，防止外人以网络连线方式将公司机密取走或加以复制、毁损。在应用软件开发方面，特别是像设计开发制定程序时，公司特别注意相信安全不将公司机密载入或储进某个人档案中造成泄漏，并避免在设计时被人动手脚。

4、特殊记载措施
公司内部的机密内容，一般记在纸上，形成机要文件。但如果职工利用工作之使，或第三人以不正当方法，取去影印，并再将原件放回原处，则公司很难短期内察觉商业秘密已被外泄，待发觉时，公司已是大势已去，更无从采取迅速的补救措施。为防患于未然，有些高技术公司即采用特殊用纸及墨水，使秘密文件无法用一般影印机复印，有些企业甚至用自创的特定语言（密码），记载文件内容，来避免被窃其商业秘密。

5、匿名采购
生产制造企业生产产品要依赖各种原材料、零部件等，因此要与外界的原料、零件供应企业发生经常性的业务联系，企业的采购者因此有可能被供货企业有目的地诱导出各种原料的用途、用量、产品供应对象等商业秘密。为弥补这一漏洞，有些企业或职工在采购重要物资时，经常以假名或匿名从事交易行为，以避免采购者受到人情或者他不利因素的干扰，避免外部供应企业借机知悉商业秘密所有人及其如何使用此类物资等企业秘密。

6、训练及离职处理
工业间谍往往以企业内部职工为刺探商业秘密的对象，因此国外企业十分重视其内部职工的管理及培训。在职工入厂时，即向其灌输保密观念，并针对不同部门，定期召开讨论会，了解哪些信息是新开发的，应纳入商业秘密，哪些项目是重点保护的使职工了解，哪些是本公司的重要知识产权，哪些是易被外界取得，以便在外人来产参观、询问或对外洽谈公务时保持高度警惕。有些企业为避免侵害其他公司的商业秘密，要求新来的人员保证不使用其他公司的秘密信息。在离职时，除应办理交接手续时，还告知应维护公的商业秘密或不得加以使用。有些企业还发函给职工跳槽的公司，给以礼貌性的警告，同时要求离职人员将自己持有的文件及储存于各种媒体的信息予以销毁，或返还给公司。

7、反诱因条款
公司制度（包括人事、福利制度等）不良，往往是职工不满或离职的主要原因，职工对公司不满，甚至离职而另创公司，更是企业秘密外泄或遭到无权使用的主要原因。因此先进国家的雇佣合同中，常常制定反诱因条款而确立合理的福利制度及人事升迁渠道，并以此作为雇佣条件纳入劳动合同，以谋求劳资关系的和谐，降低职工（尤其是高级职员）的离职率或减少其泄露的可能性。

8、商业秘密授权前考虑
（1）在商业秘密授权的情况下，授权人不仅应获得被授权人保密，并采取适当的保密措施的书面承诺，更应要求被授权人的各个受雇人签定保密合同，并事先议定商业秘密违约外泄，被授权人应支付的赔偿额。
（2）在洽谈公司购并或技术授权的情况下，拟购并或可能被授权的一方，通常有机会派遣专家到他方的工厂或就其生产技术作进一步了解和评估。在此之前，双方的权利、义务应预先规定，以免后患。如交易失败，则一方如何主张其并未使用他方的商业秘密，因此仍可在相同技术领域继续竞争？另外，他方如何确保其技术秘密不因外泄而被擅用？这都需要在事先予以考虑并作出相应的约定与限制的。
（3）在将商业秘密授权给他人之前，秘密所有人应谨慎拟定合同，详细界定该项秘密的范围及授权人应遵守的义务。实际中就曾发生过被授权后立即称该商业秘密的某一部分他早已知道，应剔除在合同之外，出现了扯不清的麻烦，打不完的官司。

二、商业秘密保护制度的建立
商业秘密一旦被透露将永远失去，就象瓷器，被打破后将意味永远失去，不能重新修复，所以建立完善的商业秘密保护制度，严格保护商业秘密显得特别的重要，商业秘密保护制度应该全面考虑对外和对内两个保密制度。

（一）对内保护制度的建立
企业的商业秘密必然要为企业的一部分雇员知悉，因此，如何在企业与雇员之间建立保护商业秘密的制度，比企业与企业之间相互保护商业秘密更为重要。企业内部对商业秘密保护，主要是建立保密规章制度和与雇员签订保密协议。

1、建立保密规章制度
有无严格的保密措施是界定商业秘密是否成立的重要标准，这些措施的实施首先得益于主体内部的保密规章制度。规章制度根据要求保密的对象可分为对物的保密制度和对人的保密制度。对物的保密范围包括厂区或生产区域的保密、生产设备、过程的保密、对原材料、模具的保密、对文件的保密、对计算机的保密以及对废弃物的保密等。相应制度有对物的隔离制度，保安和设定保密区域制度。对外来人员的审查、登记制度等。

对人的保密主要限制知悉的人群范围，限制知悉商业秘密的雇员披露或使用。对人的保密制度包括：文件和档案管理制度：各部门依据单位的文件与档案管理要求分别确定保密的密级，确定保密期限，加盖保密章，实行专人、专库、专柜保管，规定借阅范围和手续；对外散出或宣传资料的管理制度，如含有商业秘密，应加盖保密章，且作出保密说明；离职职工清退资料的保密管理等。

对上述对物，对人等制订相应的保密制度，制定出规章制度后，还要向员工公示，即向职工传达，使员工知悉。公示的方法包括召开员工大公布，或者在企业的宣传栏中张贴公示，向员工信箱发送电子邮件等，才能产生法律上的效力，达到制定规章制度的目的。

2、与雇员签订保密协议，积极培养雇员商业秘密意识
通过有关的保密合同或协议中的保密条款，可以约定有关单位或人员成为承担保密义务的主体，如果泄露，就违反了合同，将受到法律制裁。在劳动合同之外，另行签订保密协议，以约定企业与雇员之间的权利义务关系，这种方式更为直接有效，与雇员签订保密协议还应当包括竞业禁止的内容和条款。对员工的保密要求，首先告诉员工负有怎样的保密义务及相应的法律责任。使每一个职员都应意识到商业秘密对企业的重要性，承担商业秘密保护的重要性。
　
3、尽可能限制商业秘密的知悉范围
尽量控制知悉商业秘密员工的人数，如因工作要接触的，也尽可能将商业秘密进行分散，化整为零，使得个人手上掌握的商业秘密只是不能独立发挥作用的局部，只有将每个人手上的商业秘密都集中起来，才能成为完整的、具有实用性的商业秘密，而且限制员工打听与自己工作无关的业务技术情况。将含有商业秘密的生产过程安排在特定的保密区内进行，采取措施阻断外来视线，将机器的保密部分用箱体封闭。对属于商业秘密的原材料，用密闭容器盛装，不标名称，用颜色或符号代表。确定专人适用含有商业秘密的计算机，全面记录计算机的使用情况；对有关数据和文件进行加密，防止电子盗窃行为。