论电子交易中电子数据讯息的法律效力
郑伟彬
论文提要
网络的普及产生了无纸化的电子交易这一新型的交易方式，新型的交易方式产生了无纸化的电子合同这一新型的合同形式，新型的合同形式产生了电子数据讯息的法律效力这一新型的问题。解决电子数据讯息的法律效力问题对电子交易的正常发展将具有不可忽视的法律意义，因为它是电子交易相关法律问题中起码的、最基本性的问题。
本文首先指出了电子数据讯息的法律效力问题实际上是电子数据讯息能否取得与书面文件同等法律效力的问题，由此入手，采用"功能等同"的方法，对"书面"、"签名"、"原件"等问题分别予以解决，从而最终对电子数据讯息的法律效力予以明确的认可与确定。
关键词：电子合同 电子数据讯息 法律效力
一、导言
今天，我们所身处的这个时代，是一个"数字化生存的网络时代"。网络已经应用到了人类社会的日常生活中，覆盖了整个世界的绝大部分。在这样的环境下，采用现代信息技术手段，以数字化通讯网络和计算机装置替代传统交易过程中纸介质信息载体的存储、传递、发布等环节的新型商业交易方式，因其能够极大地满足商业活动提高效率、减少开支和增加利润的迫切需要，发展迅猛。这一新型的贸易方式，是世界范围内商业方式和经济生活的一次革命性变革，正日益成为世界经济新的增长点，为各国所重视，成为各国巩固和提高经济竞争力的战略发展重点。这一新型的贸易方式，就是电子交易（也即人们所称的电子商务，亦有称为电子商业的）[1]。
在电子交易的过程中，参加交易的双方是以交换电子数据讯息的方式而不是通过当面签订或交换书面文件的方式来达成或进行商业交易的，也即是，在这过程中，以电子数据讯息代替了传统的书面文件，实现了无纸化。这就产生了一种新型的合同形式：电子合同。
电子合同，是指以电子数据交换（Electronic Data Interchange 缩写为EDI）、电子邮件（E-mail）等能够完全准确地反映双方当事人意思表示一致的电子数据讯息的形式，通过计算机互联网订立的商品、服务交易合同。[2]在电子合同中，合同的文本是以可读形式存储在计算机磁性介质上的一组电子数据讯息，该讯息首先通过一方计算机键入内存，然后自动转发，经过通讯网络或计算机互联网，到达对方计算机内存中。作为合同载体的电子数据讯息，无法像传统的纸本合同文件那样直接由人眼阅读，除非将其打印在纸面上或是显示在电脑显示屏上。由此可知，电子合同这一新型的合同形式，其新型的地方主要在于其载体，即电子数据讯息的采用。
因为电子合同的载体与传统的书面文件大不相同，这使现行法律规范的某些规定对作为电子合同载体的电子数据讯息的法律效力及有效性产生了影响。如果不解决电子数据讯息的法律效力问题，也就无法确定电子合同的法律效力，这势必对电子交易的正常发展构成极大的阻碍。只有保障了电子数据讯息的有效使用，各种电子交易活动才能广泛展开。所以，电子数据讯息的法律效力问题，可以说是电子交易相关法律问题中起码的、最基本性的问题。
二、电子数据讯息的法律概念
电子数据讯息原本是一个计算机通讯方面的专业术语，简单地说就是电子数码形式的信息流的总称。但作为法律上的一个概念，不同的组织、不同的国家、不同的学者的表述各有不同。
联合国国际贸易法委员会在《电子商业示范法》中使用了Data Massege ，即数据电文。规定：
"数据电文"系指经由以电子手段、光学手段、或类似手段生成、储存或传递的信息，这些手段包括但不限于电子数据交换（EDI）、电子邮件、电报、电传、和传真；[3]
"电子数据交换（EDI）"系指电子计算机之间使用某种商定标准来规定信息结构的信息电子运输。[4]
香港《电子交易条例》使用了Electronic Record（电子记录），指信息系统所产生的数码形式的记录，而该记录--（a）能在信息系统内传送或由一个信息系统传送至另一个信息系统；并且（b）能储存在信息系统或其他媒介内。[5]
韩国《电子商业基本法》采用电子讯息，指以使用包括计算机在内的电子数据处理设备的电子或类似手段生成、发送、接收或储存的信息。[6]
我国《合同法》采用"数据电文"，译自Data Massege ，包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件。[7]
《中华人民共和国合同法精解》：电子数据交换（EDI）是一种由电子计算机及其通讯网络处理业务文件的形式，作为一种新的电子化贸易工具，又称为电子合同。[8]
《电子商务法初论》：Data Massege ，数据电讯，是独立于口头、书面等传统意思表达方式之外的一种电子通讯信息及其记录。[9]
此外，对于我国《合同法》将Data Massege 译为数据电文，有学者认为该译文含义过于狭窄、呆滞，特别是"电文"二字的使用，明显带有电报文书的痕迹，没有完全摆脱书面形式要求的影响，因而主张应译为"数据电讯"，认为这才能体现出电子商务讯息的动态性与多样化的特点[10]；也有学者译为"数据讯息"[11]。
从上面的各种表述，我们可以看出其中有一个层次问题，即：电子数据交换、电子邮件、电报、电传、传真这些与电子数据讯息并不是同一层次上的，它们是包含在电子数据讯息之中的。这从《电子商业示范法》第2条的规定以及我国《合同法》第11条关于"数据电文"的解释中可清楚感知。
而从严格意义上来讲，电报、电传、传真与电子交易中的电子数据讯息是不同的。
因为我们说，电子交易的最大特点，就是以电子数据讯息取代了一系列的纸面交易文件，实现了交易的"无纸化"。而电报、电传及传真虽然也都是使用电子方式传送信息的，但它们通常总是产生一份书面的东西，即它们的最终传递结果，都是被设计成纸张的书面材料。从某种意义上来说，它们只是纸面文件的传递方式不同。也正因此，电报、电传、传真这些早就应用于商业交易中的通讯技术，并未对传统的法律规则构成大的冲击。
本文所论述的电子数据讯息，是指以电子数据交换、电子邮件进行电子交易而产生的电子数码信息流，这应是排除了电报、电传、传真的。据此，对本文论述的电子数据讯息这一概念，从法律意义上可表述为：在以电子数据交换、电子邮件进行的电子交易中，所产生的不能直接地为人们所感知的一种传达民商事主体的内在意思表示的无纸化的电子信息。
三、电子数据讯息作为合同载体的特征
电子交易中电子数据讯息的法律效力问题，主要是由于其与传统书面文件形式的不同而产生的。这一问题实际上是电子数据讯息能否构成传统法上的书面形式，能否取得与书面文件同等效力的问题，也即是电子合同的形式要件问题。
合同形式是合同当事人所达成的协议的表现形式，是合同内容的载体。在传统法中，记载、传递具有法律意义的文件的形式，与当事人之间权利义务的享有与履行，有极其密切的关系。书面形式作为合同常采用的一种形式，是指以文字为表现形式的合同形式。在一些法律法规中，甚至将书面形式的有无，当作法律行为生效的前提条件。之所以将书面记载，作为重要的法律行为的形式要求，主要原因在于书面形式具有长久保存的优点，而且，如果加上手书签名的认证，以及原件等要求的配合，便符合了理想的法庭证据要求，可以证明各方当事人确有订立合同的意向以及此种意向的性质，及帮助各方意识到订立合同的后果等，从而可据以确定纷争之民商事事实。
而在电子交易中，文字表达的具体方式发生了根本性变化。在计算机网络中传输的信息既不是文字，其载体也非人们所能直接感知意义的物质。与传统的书面文件相比，电子数据讯息具有如下特征：
（1）它实质上是一组电子信息，其依赖于的存在介质是电脑硬盘或软盘的磁性介质，而不是传统的纸张；
（2）它的表现形式不是有形的纸张文字，而必须通过调取储存在磁盘中的文件信息，利用电子枪显示在电脑显示屏上的文字来表现。
四、电子数据讯息法律效力的认可
１、《电子商业示范法》与"功能等同"方法
对电子数据讯息的书面形式问题如何解决呢？《电子商业示范法》提出了一个方案。
《电子商业示范法》是联合国国际贸易法委员会1996年颁布的。该法是针对"以非书面电文形式来传递具有法律意义的信息可能会因使用这种电文所遇到的法律障碍或这种电文的法律效力及有效性的不确定性而受到影响"[12]的情况，向各国立法者提供一套国际公认的规则，以说明怎样去消除此类法律障碍。因此该法实际上是一部关于电子数据讯息效力的法律制度。
《电子商业示范法》采用了一种"功能等同（functional－equivalent）"的方法，这种方法立足于分析传统的书面要求的目的和作用，以确定如何通过电子商业技术来达到这些目的或作用。其具体做法是挑出书面形式要求中的基本作用，以其作为标准，一旦数据电文达到这些标准，即可同起着相同作用的相应书面文件一样，享受同等程度的法律认可。据此，《电子商业示范法》在第6条中规定："如法律要求信息须采用书面形式，则假若一项数据电文所含信息可以调取以备日后查用，即满足了该项要求。"该条对电子交易环境中"书面"的基本标准，以"可以调取以备日后查用"为界，这一法律上对电子数据讯息的书面效力的要求，是一种等价功能上的要求。
２、"书面"、"签名"、"原件"问题的解决
我认为《电子商业示范法》采用"功能等同"方法以解决电子数据讯息的书面形式问题在当前的技术条件下是最佳的方法。
九江市人民政府办公厅关于印发《九江市大九江规划区农民建房管理试行办法》的通知
江西省九江市人民政府办公厅
九江市人民政府办公厅关于印发《九江市大九江规划区农民建房管理试行办法》的通知
九府厅发〔2010〕50号
各县（市、区）人民政府，庐山管理局，九江经济技术开发区、共青城开发区管委会，云居山—柘林湖风景名胜区管委会，市政府有关部门，市直及驻市有关单位：
《九江市大九江规划区农民建房管理试行办法》已经市政府研究同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二O一O年六月二十八日
九江市大九江规划区农民建房管理试行办法
第一章 总则
第一条 为规范大九江规划区农民建房行为，改善农民居住环境，保护农民合法权益，促进城乡统筹发展，依据《中华人民共和国城乡规划法》、《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国物权法》、《村庄和集镇规划建设管理条例》、《建设工程质量管理条例》、《江西省村镇规划建设管理条例》等法律法规，结合我市构建大九江城镇格局的实际，特制定本办法。
第二条 坚持规划指导、合理布局，相对集中、区别对待，节约土地、改善环境，依法审批、严格监管的原则。
第三条 本办法适用于下列大九江规划区范围：
（一）中心城区所辖浔阳区、庐山区、九江经济技术开发区的全部行政辖区范围及庐山风景名胜区所辖范围；
（二）《九江县城市总体规划（2004～2020）》规划区范围（沙河街镇，西起长江二桥与宁樟高速连接段，东止105国道，北至八里湖边，南至毛桥）；城子镇、港口街镇、城门乡、狮子镇、马回岭镇、岷山乡的全域；新合镇、新塘乡、涌泉乡沿双瑞路以北区域；
（三）《星子县城市总体规划（2005～2020）》规划区范围（南康镇，东、南至鄱阳湖，北至白鹿镇胡家垄，西至帅家湾）、白鹿镇、温泉镇及环庐山公路外围500米范围内的各村镇；
（四）《湖口县城市总体规划（2004～2020）》规划区范围（双钟镇，东至凰村乡东界，南至马影镇南界，西至南北港湖区，北至长江）、马影镇以及凰村乡、流泗镇铜九铁路以北区域。
（五）《瑞昌市城市总体规划（2006～2020）》规划区范围（含湓城办事处、桂林办事处、赛湖农场行政辖区、南阳乡部分用地、码头镇）、九瑞码快速通道两侧的白杨镇、武蛟乡。
第二章 建设模式
第四条 中心城区及九江县、星子县、湖口县、瑞昌市（以下简称三县一市）的城市规划建设用地及周边重点控制区域内采取统规统建（统一规划，统一建设）的方式,按照新市民公寓的标准建设公寓式居民小区。
中心城区城市规划建设用地及周边重点控制区域为东至城东工业基地、芳兰大道、姑塘化纤工业基地；南至姑塘镇、庐山风景名胜区、东泉路；西至赛湖东岸、城西港区西边界线；北至长江。
三县一市城市规划建设用地及周边重点控制区域由三县一市政府按照城市总体规划自行确定。
第五条 中心城区及三县一市的城市规划建设用地及周边重点控制区域外，采取统规自建（统一规划，自行建设）的方式建设农民集中居住点，有条件的地方可以统规统建。
第三章 规划指导
第六条 公寓式居民小区的选址要符合土地利用总体规划，根据城市规划的功能合理布局，按照公寓式城市居民小区的标准规划设计，满足农村居民向城市居民，农村社区向城市社区过渡的需要。
第七条 农民集中居住点的选址要符合土地利用总体规划和城乡规划，本着以人为本，方便生产和生活的原则，依托乡（镇）政府所在地以及自然条件较好、便于聚居的自然村落，合理扩展或整合成为农民集中居住点。
第八条 公寓式居民小区、农民集中居住点的建设用地，要充分利用荒山、荒地，尽可能避免占用耕地，不得占用基本农田和铁路、公路、国道等基础设施的规划用地。
第九条 中心城区城市规划建设用地及周边重点控制区域内的公寓式居民小区的选址由市建设规划局、市国土资源局会同浔阳区、庐山区、九江技术开发区提出意见，报市政府审批。详细规划由浔阳区、庐山区、九江经济技术开发区负责编制，经市建设规划局审核后，报市政府批准。
中心城区城市规划建设用地及周边重点控制区域外的农民集中居住点选址及详细规划由浔阳区、庐山区、九江经济技术开发区政府（管委会）审批，并报市建设规划局、市国土资源局备案。
第十条 三县一市的公寓式居民小区、农民集中居住点的选址和详细规划由三县一市政府审批。
第四章 资格审查
第十一条 个人申请。凡符合下列条件之一的农民，可向村委会书面申请在公寓式居民小区购买或在农民集中居住点自建房屋。
（一）经市、县房地产行政主管部门指定的房屋鉴定机构鉴定属D类危房，且无其他居所的。
（二）当地农业户籍人口人均住房面积不足30平方米且农业户籍子女符合分户条件的。
从当地农业户籍迁出的服义务兵役的军人、在校学生、劳改劳教人员可作为农业户籍人口计算；独生子女按两人计算。
农民将原有房屋、宅基地出售、出租、赠与他人的，不得再申请在公寓式居民小区购买房屋或在农民集中居住点自建房屋。
第十二条 村组公示。村委会收到农民购买或自建房屋申请后，在村民小组、村委会公示7天，无异议的由村民小组、村委会签署意见报乡（镇）政府、街道办事处。
第十三条 乡（镇）审查。乡（镇）政府、街道办事处每月组织一次村镇规划建设管理机构及国土所相关人员实地调查，签署审查意见报县（市、区）人民政府。
第十四条 县（市、区）批准。县（市、区）政府每月集中研究审批，经批准同意的，向申请人核发在指定区域购买或自建房屋批准书，并在申请人所在地的村、组进行公示。
第五章 报建程序
第十五条 城市规划建设用地及周边重点控制区域内的公寓式居民小区建设按基本建设程序办理。规费收取按照保障性住房的优惠政策执行。
第十六条 城市规划建设用地及周边重点控制区域外的农民集中居住点建设按村镇建设程序办理。规费收取按农民建房的有关规定执行。
第六章 政策措施
第十七条 城市规划建设用地及周边重点控制区域内禁止农民在原址改建、扩建、重建、新建房屋。经批准符合在公寓式居民小区购买房屋条件的，一律凭县（市、区）人民政府核发的购买批准书在指定的公寓式居民小区购买。
城市规划建设用地及周边重点控制区域外，经批准符合在农民集中居住点自建房屋条件的，一律凭县（市、区）人民政府核发的自建房屋批准书在指定的农民集中居住点建房。
第十八条 经批准在公寓式居民小区购买房屋的，购买面积为人均不超过40平方米。购买价格为建设成本价，建设成本价由公寓式居民小区建设单位送县（市、区）物价部门审核，报县（市、区）人民政府批准后向社会公布。
第十九条 经批准在农民集中居住点自建房屋的，坚持一户一宅的原则，每户自建房屋面积不得超过300平方米。占用耕地的每户宅基地不得超过120平方米；占用非耕地的每户宅基地不得超过150平方米。
第二十条 符合本办法第十一条第（一）项条件，经批准在公寓式居民小区购买房屋或在农民集中居住点自建房屋的，原房屋必须拆除。并分别按以下办法处理：
（一）原房屋属于城市规划建设用地及周边重点控制区域内，经批准在公寓式居民小区购买房屋的，按照房屋拆迁办法予以补偿，原宅基地纳入土地储备。
前款规定的中心城区的房屋拆迁补偿资金由市本级在土地出让收益中专项安排，三县一市的房屋拆迁补偿资金安排方式由三县一市人民政府确定。
（二）原房屋属于城市规划建设用地及周边重点控制区域外，经批准在农民集中居住点自建房屋的，按照一户一宅的原则，原宅基地收归集体经济组织所有，具备复垦条件的，由县（市、区）人民政府予以复垦。
第二十一条 市（县、区）人民政府优先保障公寓式居民小区、农民集中居住点的建设用地。市政府在每年新增建设用地计划中专项下达农民建房用地指标，由县（市、区）政府根据下达的专项指标，每年年初一次性向市国土资源主管部门申报办理农用地转用审批手续，经依法批准后，由县（市、区）政府逐宗审批，供应到户。对利用村内空闲地、原宅基地和未利用地建房的，由县（市、区）政府逐宗审批，供应到户。
第二十二条 对公寓式居民小区、农民集中居住点的房屋产权和宅基地实行登记发证，具体登记发证办法另行规定。
第二十三条 在公寓式居民小区购买房屋的农民，申请农转非的，可以办理城镇户口，其原承包的集体土地未被征收前可继续耕种。
第二十四条 中心城区公寓式居民小区的建设分别由浔阳区、庐山区人民政府及九江经济技术开发区管委会负责组织实施，具体办法另行规定。
三县一市公寓式居民小区的建设主体由三县一市人民政府自行确定。
第七章 监管责任
第二十五条 县（市、区）人民政府负责做好本辖区的农民建房的审批和监管工作，制定责任追究办法，凡因违规审批和监管不力出现违法建设的，应立即制止和组织拆除，并依法追究责任。
第二十六条 严禁城镇居民在公寓式居民小区、农民集中居住点购买或自建房屋。
第二十七条 严禁在公寓式居民小区、农民集中居住点建设过程中变相进行房地产开发。
第二十八条 市建设规划、国土、房管、执法等部门根据各自职责对大九江规划区的农民建房进行指导、监督。
第八章 附则
第二十九条 本办法自发布之日起试行，试行一年后再修订完善。
第三十条 九办字〔2010〕15号文件发布之日前的农民建房按以下办法处理。
（一）经合法批准并已开工建设的，可以继续建设；
（二）经合法批准尚未开工建设的，符合本办法规定的，可以开工建设，不符合本办法规定的，由审批机关撤销批准文件；
（三）凡未经合法批准的违章建筑，在规划建设用地及周边重点控制区域内的予以无偿拆除；在规划建设用地及周边重点控制区域外的，符合本办法规定条件的，经处罚后可以完善审批手续。
第三十一条 各县（市、区）可根据本办法制订实施细则，报市政府批准。庐山风景名胜区管理局可根据风景名胜区管理条例，结合本办法，制定本区域的农民建房管理办法，按规定程序报批。
第三十二条 本办法解释权属市推进新型城镇化工作领导小组办公室。
