试论巨额财产来源不明罪的认定
北京市朝阳区人民检察院 武彬
邮编100026 电子信箱：wu_binvip@yahoo.com.cn
随着近年来我国经济建设的纵深发展，国家工作人员的贪污受贿现象以令人担忧的速度蔓延开来，且愈演愈烈，已成为我国经济建设的“黑洞”。如果不能很好地对其加以遏制，经济基础被腐蚀松散就有可能会导致上层建筑的动摇。为此，在1997年修订刑法时，立法全面加强了对贪污腐败的惩治力度，并且将巨额财产来源不明罪纳入贪污贿赂罪一章中。巨额财产来源不明罪的立法目的是司法救济，是为了补救国家工作人员以非法手段获取巨额财产，但由于其规避法律、毁灭证据等掩护行为而导致大量犯罪事实无法认定的司法漏洞。然而在实践中，由于法律对巨额财产来源不明罪仅作概括性规定，司法机关在认定巨额财产来源不明罪时仍然困难重重，尤其是在侦查阶段存在大量取证难点。本文就试从改变巨额财产来源不明罪法律规定之粗糙性入手，探析巨额财产来源不明罪的认定。
一、 巨额财产来源不明罪概念及立法特征
我国刑法第395条第一款对巨额财产来源不明罪做出规定：“国家工作人员的财产或支出明显超过合法收入、差额巨大的，可以责令其说明来源，本人不能说明其来源是合法的，差额部分以非法所得论，处5年以下有期徒刑或者拘役，财产的差额部分予以追缴。”从1982年8月27日全国人民代表大会常务委员会法制委员会机关党组《关于惩治贪污贿赂罪的补充规定（草案）》颁布实施以来，专家学者对于巨额财产来源不明罪的种种争论就从未停止过。因为不论是从实体法还是从程序法上来看，巨额财产来源不明罪都是超常规的。从实体法上看，巨额财产来源不明罪是超常规的犯罪行为。因为该罪的行为状态包括持有、作为、不作为三种状态。持有，即行为人拥有明显超出合法收入的巨额财产的行为；作为，是指行为人支出明显超出合法收入的巨额财产的行为；不作为，是行为人不能说明所拥有或支出的巨额财产的合法来源。只有当持有和不作为两种状态并存，或作为和不作为两种状态并存的时候，才具备巨额财产来源不明罪的犯罪要件。从诉讼法上看，巨额财产来源不明罪的举证责任也是超常规责任。因为该罪的举证责任发生了转移，被告负有证明自己无罪的责任。这与立法通例中被告不负证明自己无罪的责任是不同的，这也是我国刑事立法的一大进步。
二、 巨额财产来源不明罪认定系统之架构
在认定巨额财产来源不明罪时，牵涉到国家工作人员方方面面的问题较多。这就要求办案人员不能只是注重财产来源是否合法，还需注意对巨额财产来源不明罪认定系统中其他证明因素的确认。
国家工作人员的财产获得只有可能来自两个方面：合法收入与非法收入。办案人员如能掌握犯罪嫌疑人的合法收入来源，就可以用其现有全部财产加上其所有支出，再减去合法收入，得出巨额财产来源不明罪的定罪数额。用等式来表达，就是：
现有全部财产+所有支出-合法收入=来源不明的巨额财产数额
由此可以看出，认定巨额财产来源不明罪需要对巨额财产的获取时间、支出、合法收入以及现有财产状况等分别认定，组成一个完整的证据体系，从而用这一严密的证据体系来支持巨额财产来源不明罪的认定。值得注意的一点是，在应用这个等式时，办案人员要本着“对于模棱两可的数字，以有利于犯罪嫌疑人的为准”的原则。关于等式中涉及到的各项收支数额如何认定，本文后有详述。
（一）获取时间之认定。对于办案人员来说，搞清楚犯罪嫌疑人获得非法巨额财产的时间是首要问题，对于推动案情起着重要作用。如果不对获取巨额财产时间进行认定，那么对来源不明的巨额财产数额的认定就要从犯罪嫌疑人开始有合法收入、支出和拥有个人财产时起算，这无疑加大了办案人员的工作量，并且使收集证据的难度大大提高。理论上对于获得非法巨额财产时间的认定，应该是从其获得第一笔非法财产起至案发时止，最理想的时间认定是确认犯罪嫌疑人何时获得了第一笔非法巨额财产。但在实际案件中，这种理想状态下的认定几乎是不可能的。因为之所以认定为巨额财产来源不明罪，正是由于不清楚犯罪嫌疑人是何时何地何种方法获得的非法财产。在实践中，要视不同案件的不同情况分别加以判断。如工作的调动、职位的上升、合法收入没有大变动而支出突然增大等，这些时间点都有可能是犯罪嫌疑人开始获得非法财产的近似时间。如果经多方查证，确实不能认定嫌疑人是何时开始获取非法财产的，则只能以犯罪嫌疑人有合法收入的时间为准。
（二）期限内全部财产增加值之认定。
1、起算时间：对于这部分财产的认定，是建立在已确定开始获取非法财产时间的基础上的。如果不能确定准确时间而以犯罪嫌疑人有合法收入的时间为准的话，全部财产的认定则要以犯罪嫌疑人有合法收入的时间为起算点。这也是本着有利于犯罪嫌疑人的原则考虑的。
2、认定范围：巨额财产来源不明罪所指全部财产包括在获取非法财产起始时间以后犯罪嫌疑人添置的享有物权的财产。其中，有发票的按发票金额认定；没有发票无法确定价格的，应请专门人员进行鉴定，以确定其获取时的实际价格（价值）；国家有规定的，如外汇、证券等，按国家有关规定折算。
3、认定难点：在认定犯罪嫌疑人的全部财产时，最容易碰到的就是嫌疑人把由自己实际控制、占有、使用的财物辩称是他人物品，自己只是借用或代为保管等，企图躲过办案人员的视线；还有就是将自己出资购买的物品登记在亲戚名下，或直接以亲戚的名义存入银行，达到转移财产的目的。办案人员针对不同案件要区别对待。
（1）、对于犯罪嫌疑人借用、代为保管之类的借口，首先要给犯罪嫌疑人作详细口供，把借用、代为保管等行为的前因后果、时间地点、在场人物、当时情景、对话内容等细节详尽记入笔录，再给犯罪嫌疑人辩称的物权人或财产所有人做一份详尽的证人证言。通过两人对同一事件细节叙述的比较，结合案件的实际情况和已有证据综合分析，犯罪嫌疑人有没有必要借用、或代他人保管财物；两份笔录在叙述关键事实上有无矛盾之处，如有，则应趁势要求犯罪嫌疑人及该证人对此处做出更为详尽的叙述，以获取更多矛盾疑点，并通过间接证据固定笔录中暴露出的矛盾疑点，使犯罪嫌疑人处于既不能自圆其说又不能翻供的两难境地，从而使其谎言不攻自破。
（2）、对于以亲戚名义登记财产的，要结合被登记为产权人的亲戚的经济状况和日常逻辑进行判断。如某犯罪嫌疑人的亲属本身住房条件很差名下却有高级公寓的产权，并将公寓长期“借”给犯罪嫌疑人住。这种违背人之常情的情况明显是犯罪嫌疑人为了逃避法律所做的伪装，完全可以认定为犯罪嫌疑人的财产。
（3）、关于假名存款以及借别人名义存款的问题。我国银行现在已经实行了“实名储蓄制”，假名存款和借别人名义存款的这种情况将渐渐减少，直至消失。在此就不作赘述。
（三）犯罪嫌疑人期限支出之认定。支出认定包括了犯罪嫌疑人的日常生活、支付的抚养费、馈赠费用、买卖东西的损失差价等所有实际的支出。其中，计算实际日常支出数额有很大困难，但又对认定来源不明的巨额财产数额有重大意义。所以实践中，本着“模棱两可时，以有利于犯罪嫌疑人为准”的原则，办案人员一般把犯罪嫌疑人的日常生活费用最小化，即认为是没有此项支出。其他支出的计算也都是以有明确证据证明的为准，模糊的支出一律忽略不计。
（四）对犯罪嫌疑人合法收入认定。这部分收入是指根据国家规定应属犯罪嫌疑人合法占有的财产。包括工资、奖金、福利、接受馈赠、股票得利等其他合法收入。关于工资等经单位领取的收入，比较容易计算，因为单位有原始账目和凭证可以参考；但对于其他收入的合法性，办案人员就要加以详细区分了。不少犯罪嫌疑人会声称自己继承或接受馈赠，办案人员要在详细调查的基础上，通过分析判断得知犯罪嫌疑人的这笔财产来源是否真实合法。
（五）对于认定数额不足立案标准之处理。根据最高人民检察院颁行的《立案标准》，目前“差额巨大”的标准应以20万元为数额起点。但是在目前我国的司法实践中，就百万元以下的数额而认定为巨额财产来源不明罪的案例几乎很少出现，经常是数百万元来源不明的财产才能考虑认定此罪。因此，《立案标准》中规定的20万元显然是低了，笔者认为，至少应将立案标准提高至50万元才算合理。
对于经侦查认定数额仍不够立案侦查标准，如还涉嫌其他犯罪够立案标准的，则以涉嫌其他罪名予以立案侦查；否则就应移交纪检、监察部门查处，使违法违纪分子受到应有的处罚。
三、 构建巨额财产来源不明罪认定系统之难点及立法补救
巨额财产来源不明罪的认定是由严密的证据系统来支持的，任何一方面的证据出现断点，都会使整个认定系统坍塌，从而导致不能认定犯罪。这也是典型的“木桶理论”之体现。在巨额财产来源不明罪的认定实践中，犯罪嫌疑人为了规避法律，经常会编造是继承亲戚的海外遗产或接受台湾朋友馈赠，更有在邮市倒卖“猴票”转手就赚20万的故事出现在巨额财产的来源说明中。这种没有证据可查、没有证人作证的单方“说明”财产来源，是导致大量巨额财产无法认定为非法的主要原因。对于这种情况，根据目前我国的法律还没有行之有效的解决方法，需要从立法、司法解释上加以完善。笔者认为，应从以下所述的几个方面着手，逐步杜绝取证盲点，让巨额财产来源不明罪的取证做到有法可依，有法能依。
（一）应当加强犯罪嫌疑人在说明财产来源时的举证责任。也就是“说明”的是否圆满。作为特殊主体，国家工作人员有义务说明其财产来源。本罪规定的由犯罪嫌疑人负举证责任是我国刑法的一大进步，但规定的仍不够详细。国外各国对财产的说明标准比我国要高出很多，很多国家和地区都不以犯罪嫌疑人对财产来源仅做出说明或解释为限，而是要求做出满意解释。如香港、新加坡要求做出圆满解释，埃及要求证明增加部分的合法来源。这就使得犯罪嫌疑人不能再信口开河，随意发挥。我国现行法律仅要求说明就行，所以实践中几乎很少有犯罪嫌疑人不能“说明”的情况。通常都将财产来源往已死的人或者现居住在国外、台湾的人身上推诿和搪塞。犯罪嫌疑人或是说差额部分是父母留下的遗产，或是说现居住在海外的亲戚的馈赠，虽不能提供证据，但对接受财产的时间、地点、钱数均能“说明”，对此，办案人员实际上几乎无法调查核实，既不能证明有，也不能证明无。在这种情况下，办案人从证据上庭的角度考虑，只能认为这就是法律上要求的“说明”，因为法律没有规定必须“有证据说明”。这样，少数狡猾的犯罪嫌疑人就凭借这点逃脱了法律的制裁。如果我们的法律能进一步对于“说明”加以限制，要求犯罪嫌疑人做出“满意的说明”或者“提供证据说明”，那么有意逃避法律的贪污贿赂分子就不那么容易逃脱。至于到什么程度才是达到“满意或提供证据”说明，各国均无具体标准。实践中应从四方面掌握：第一、犯罪嫌疑人不作说明的情况。在各个司法程序阶段，犯罪嫌疑人拒绝说明来源的，都应认定为说明不圆满。第二、犯罪嫌疑人作“有说明”的情况。所作解释必须有证据证明其存在，如有证据证明被告人说明系捏造事实的，其解释为不圆满。第三、犯罪嫌疑人或公诉方缺乏能力。犯罪嫌疑人由于心理或生理的原因没有说明能力，或者侦查人员、公诉方不能证明说明为虚假的，不能认为说明不圆满。第四、说明期限：犯罪嫌疑人对合法来源的供述应当限于判决前。在服刑期间犯人又供述来源的，如果是贪污受贿等职务犯罪行为所得，按发现漏罪处理；供述合法来源的，视为没有供述。因为犯人必须为其“在判决前不对合法财产来源做出说明”的行为负法律责任。
（二）来源不明的巨额财产拥有人应当扩及包括国家工作人员的亲属、信托人、关系人等在内的关系人网络。我国目前规定的“国家工作人员的财产”，在实践中并不包括其关系人。而从当前贿赂案件的实际特点看，多数受贿人是利用自己的亲属作掩护，采取间接受贿的方式。这部分财产名义上不是犯罪嫌疑人的财产，实质上是犯罪嫌疑人利用手中的权利换来的，有的仍归受贿人支配，有的属于受贿人赠与，实际控制权多半在犯罪嫌疑人手中。等到受贿案发，犯罪嫌疑人说自己不知道就可以推卸责任，案件也只能不了了之。借鉴外国的经验，我们在立法上也应做出详细规定，堵塞这方面漏洞。
（三）关于巨额财产来源不明罪的最高刑期问题。我国刑法受贿罪最高可以判处死刑，而巨额财产来源不明罪最高刑期仅仅五年。这样，在办案人员不掌握证据的情况下犯罪嫌疑人拒不交待财产来源反而有利，“坦白从宽”成了名不副实的政策，不利于法制的发展与社会的稳定。在国外，印度及香港都有独立的“巨额财产来源不明罪”，同时也可以作为指控被告人受贿罪的证据之一。我国在立法上应规定：结合犯罪嫌疑人受贿贪污的有关事实，“巨额财产来源不明”这一状态，可以作为认定犯罪嫌疑人受贿或贪污的证据。
（四）建立国家公职人员财产申报制度。财产申报制度源于1983年英国《净化选举，防止腐败法》。美国、日本、德国、奥地利等，大多数国家都建立了个人财产申报制度或类似规定。如印度的《防止腐败法》、韩国的《公职人员道德法》等。美政府专设政府道德委员会作为这一项工作的专门主管机关。美国《政府道德法》规定，“关于立法、行政、司法人员财产收入申报审核完毕后，即予以公开，任何一个公民都可以在交付一定复制费、邮寄费后，索取他所需要的申报材料。”但有的国家对于财产申报材料的公开程度有所限制，如新加坡的财产申报制度就是完全不对外公开的；其他一些可以公开的国家对公开程度也有限制，主要是为了防止申报材料被不合法的利用。当前我国还没有建立国家工作人员财产收入申报制度，但从我国廉政建设的形势看，建立财产申报制度确属必要和迫切。1995年发布的《领导干部收入申报的规定》，只是一项政策性规定，它规定的申报人员是县（处）级以上的领导干部，所申报的内容也仅限于其本人的收入。这个规定与实际意义上的财产申报制度相差甚远，但是这个规定的发布与施行，将为制定《财产申报制度》积累经验，是我国建立财产申报制度迈出的重要一步。
笔者认为，如要建立国家公职人员财产申报制度，应从以下几个方面考虑：
1、 在申报内容方面应包括：a、具有一定价值以上的动产。如现金、银行存款、股票、珠宝、古玩等；b、一定价值以上的不动产。如房子、汽车、地产；一定价值以上的债券与债务；c、一定时间内获得的一定财产的无形财产权等。d、还应把对申报人配偶、子女的财产申报做出规定。这种做法国外立法也有先例。如韩国《公职人员道德法》规定：申报配偶（包括有实际婚姻关系的人）和直系亲属的财产。
2、 申报时间应分为三种：一是任职申报。是指在任命前或在出任一职位后的一定期限内申报个人所有财产（有的国家还包括债务）；二是现职申报。是指在每年的法定日现职在任的一切申报对象范围内的人都要申报上一年度的所有收入情况；三是离职申报。是指离、退某一职位的人在离退职之后一定时间内申报其截止到离退日的所有财产（包括债务）。
3、 违反申报制度的惩罚措施。这部分规定对杜绝贪污腐败来说是至关重要的。香港的《防止腐败法》明确规定，“公务员所拥有的财产或收入，若超过薪金所得，而又不能解释其合法来源的，以违法论。化名拥有或托亲戚之名，亦属违法，廉政公署即可对其起诉。”我国的申报制度应当也参照此种标准制定严厉的惩罚措施，让国家公职人员不想也不能获得所谓的“灰色收入”，净化我国的某些不良干部风气。
（五）对社会其他收入建立完整规范的入市、交易制度。在此值得一提的是，股票、证券市场在这方面的做法已经日臻成熟，形成了完整有效的入市交易制度，基本能够“堵住贪污腐败的人的嘴”，让他们不能随便将财产来源往股市、证券交易上说；而诸如邮市、鸟市、收藏品交易等市场基本没有任何入市规则、交易记录，完全属于“自由失控”的无序状态。这种环境极易滋生违法犯罪，并且成为腐败分子巨额非法来源的“理想避难所”。为了避免这种情况的出现，建议我国逐步完善各种交易市场的入市交易制度。这样当犯罪分子再信口开河把财产来源说成是倒卖邮票、收藏古玩所得时，经查无记录的便可视为非法收入，从而作为巨额财产来源不明罪的认定证据。
巨额财产来源不明罪的设定与当前的社会经济、法制状况相关，其在实践中的认定需要理论上进一步研究，加大证据体系的构建力度。遗憾的是，我国目前的立法在巨额财产来源不明罪的证据规定方面存在一些漏洞，实际操作起来差强人意，这就给贪污腐败分子以可乘之机，对我国社会主义经济建设和法制建设具有极大的负面影响。为此，笔者建议有关部门应当尽早出台相关的司法解释，在适应我国国情的基础上降低巨额财产来源不明罪的取证难度，提高巨额财产来源不明罪的认定率，这样才能对贪污腐败分子起到震慑作用，从而保障社会主义市场经济健康有序地发展。
教育部关于印发高等教育自学考试机械制造及自动化专业考试计划的通知
教育部
教育部关于印发高等教育自学考试机械制造及自动化专业考试计划的通知
教育部
为实现高等教育自学考试专业调整总体目标，全面提高自学考试教育质量，全国高等教育自学考试指导委员会（以下简称“全国考委”）根据我部《关于印发〈高等教育自学考试专业目录〉和〈高等教育自学考试专业基本规范〉的通知》（教考试〔1998〕1号）和《关于制定、修
订高等教育自学考试专业考试计划、编制课程自学考试大纲和加强教材等自学考试媒体建设有关问题的通知》（教考试〔1998〕5号）精神，制定、修定了《高等教育自学考试机械制造及自动化专业考试计划》。现将《高等教育自学考试机械制造及自动化专业考试计划》印发给你们，
并就有关事项通知如下，请遵照执行：
一、高等教育自学考试专业考试计划是国家通过自学考试对专门人才进行培养的总体方案，它规定了人才培养的规格、培养目标和基本要求，是实施学历教育和国家考试的标准；由全国考委机械类专业委员会根据我国机械行业发展对应用型人才的需要，结合自学考试特点拟订并由全国
考委制定的《高等教育自学考试机械制造及自动化考试计划》，起着统一考试标准的作用，各地在执行中对课程门数和学分数不得变动，以保证统一规格和质量。
二、本通知附件专业考试计划中属教考试〔1998〕5号文件中规定实行全国统一命题考试的课程，其统考时间，将另行通知。
三、已经开考本通知附件各专业的省、自治区、直辖市，应认真研究本考试计划，按照我部《关于实施高等教育自学考试专业调整有关问题的通知》（教考试〔1998〕7号）要求尽快采取措施，逐步进行过渡，做到与本计划的要求相一致，具体课程的衔接过渡由各省、自治区、直
辖市高等教育自学考试委员会根据有关规定自行确定。过渡工作应于2001年底前结束。
在实施本计划过程或调整过渡中有何意见，望及时报教育部高等教育自学考试办公室。
附件：高等教育自学考试机械制造及自动化专业考试计划
一、指导思想
高等教育自学考试是我国高等教育基本制度之一，是对自学者进行的以学历考试为主的高等教育国家考试，是个人自学、社会助学、国家考试相结合的高等教育形式，是我国高等教育体系的重要组成部分。
高等教育自学考试机械制造及自动化专业是为适应我国当前对机械制造及自动化专业人才的迫切需要而设置的，根据高等教育自学考试的特点，注重考核应考者对本专业基本知识、基本理论和基本技能的掌握以及运用所学知识分析问题和解决问题的能力。
二、学历层次与规格
本专业设专科与独立本科段，分别为专科与本科层次，其总体要求与全日制普通高等学校相同或相近专业的专科与本科水平一致。
本专业的课程均采用学分计算。每门课程考试合格后发给单科合格证书，并取得相应学分。
凡按照本专业考试计划专科的规定，取得五门公共基础课，七门专业基础课和三门专业课合格成绩，累计不少于78学分，思想品德经鉴定符合要求者发给专科毕业证书。
凡按照本专业考试计划独立本科段的规定，本专业专科毕业或非本专业专科毕业取得规定的加考课程合格成绩后，再取得本科规定的四门公共基础课，六门专业基础课和三门专业课合格成绩，累计达到75学分，并且毕业设计合格，思想品德经鉴定符合要求者发给本科毕业证书；同时
，其学业水平达到了国家规定的学位标准，按照《中华人民共和国高等教育法》第二十二条和《中华人民共和国学位条例》的规定，由具有学位授予权的主考学校授于学士学位。
三、专业培养目标和基本要求
专科层次培养从事机械制造工艺编制和工艺装备设计，机械制造设备选用、管理的应用型工程技术人才。专科的专业基本要求是：努力学习马克思列宁主义、毛泽东思想和邓小平理论，树立爱国主义、集体主义和社会主义思想，遵守法律，具有良好的思想品德，积极为社会主义现代化
建设服务；掌握本专业所必需的计算机应用、工程力学、机械设计、电工与电子技术、机械制造技术、数控技术等基础知识；具有初步的计算机绘图、编制机械加工工艺与设计工艺装备的能力，能够初步选用和管理机械制造设备，具备一定的经济分析能力。
独立本科段培养机械制造及自动化领域内设计制造、科技开发、应用研究、技术改造、经济管理方面的高等工程技术人才。本科的专业基本要求是：努力学习马克思列宁主义、毛泽东思想和邓小平理论，树立爱国主义、集体主义和社会主义思想，遵守法律，具有良好的思想品德，积极
为社会主义现代化建设服务；掌握概率论与数理统计、计算机软件基础、工业用微型计算机、检测技术、可编程序控制器、现代设计方法、机械制造装备设计、精密加工、特种加工、自动化制造系统和经济管理等基础知识；具有机、电、计算机相结合的初步设计能力和从事现代机械制造的
能力。
四、考试课程与学分
（一）专科
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜类 别｜序号｜ 课程名称 ｜理论学分｜实践学分｜ 实践学分备注 ｜
｜－－－｜－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜1 ｜政治经济学 ｜ 4 ｜ ｜ ｜
｜ 公 ｜－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ 共 ｜2 ｜哲 学 ｜ 4 ｜ ｜ ｜
｜ 基 ｜－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ 础 ｜3 ｜大学语文（专） ｜ 4 ｜ ｜ ｜
｜ 课 ｜－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜4 ｜英语（一） ｜ 7 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜5 ｜高等数学（工专） ｜ 7 ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜6 ｜计算机应用基础 ｜ 2 ｜ 2 ｜ 上机 ｜
｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜7 ｜机械制图 ｜ 6 ｜ 1 ｜ 计算机绘图上机 ｜
｜ 专 ｜－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ 业 ｜8 ｜工程力学（机） ｜ 5 ｜ ｜ ｜
｜ 基 ｜－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ 础 ｜9 ｜机械设计基础 ｜ 5 ｜ 2 ｜ 课程设计 ｜
｜ 课 ｜－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜10｜电工与电子技术 ｜ 4 ｜ 2 ｜ 实验 ｜
｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜11｜工程经济 ｜ 4 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜12｜机械制造 ｜ 4 ｜ 1 ｜ 实习 ｜
｜－－－｜－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜13｜机械制造技术 ｜ 6 ｜ 1 ｜ 课程设计 ｜
｜ 专 ｜－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ 业 ｜14｜数控技术及应用 ｜ 3 ｜ 1 ｜ 实验 ｜
｜ 课 ｜－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜15｜理论与实践 ｜ 不得少于3学分 ｜ 课程由各省自定 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ 学分总计 ｜ 78 ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
说明：
1、考试课程的每个学分大致相当于全日制高等学校18学时教学时间；
2、序号为1－14的课程均属全国统考课程，必须参加全国统一考试；
3、序号为15的课程由各省根据当地实际自编大纲、教材，自行组织命题。
（二）独立本科段
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｜类 别｜序号｜ 课程名称 ｜理论学分｜实践学分｜ 实践学分备注 ｜
｜－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜1 ｜中国革命史 ｜ 4 ｜ ｜ ｜
｜ 公 ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ 共 ｜2 ｜英语（二） ｜ 14 ｜ ｜ ｜
｜ 基 ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ 础 ｜3 ｜物理（工） ｜ 5 ｜ 1 ｜ 实验 ｜
｜ 课 ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜4 ｜概率论与数理统计 ｜ 3 ｜ ｜ ｜
｜－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜5 ｜计算机软件基础 ｜ 4 ｜ 1 ｜ 上机 ｜
｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜6 ｜工业用微型计算机 ｜ 4 ｜ 1 ｜ 上机 ｜
｜ ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜7 ｜传感器与检测技术 ｜ 4 ｜ 1 ｜ 实验 ｜
｜ 专 ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ 业 ｜8 ｜电气传动与可编程控制器（ＰＬＣ）｜ 3 ｜ 1 ｜ 实验 ｜
｜ 基 ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ 础 ｜9 ｜经济管理 ｜ 5 ｜ ｜ ｜
｜ 课 ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜10｜现代设计方法 ｜ 5 ｜ 1 ｜ 上机 ｜
｜－－－｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜11｜精密加工与特种加工 ｜ 6 ｜ ｜ ｜
｜ 专 ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ 业 ｜12｜机械制造装备设计 ｜ 5 ｜ 2＊ ｜ 课程设计 ｜
｜ 课 ｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ ｜13｜自动化制造系统 ｜ 5 ｜ 2＊ ｜ 课程设计 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ 毕业设计（论文） ｜ 需答辩通过 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜ 学分总计 ｜ 75 ｜ ｜
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说明：
1、实践学分中，带＊的2学分课程设计（机械制造装备设计和自动化制造系统），应考者
选做一个；
2、序号为1－7，10的课程均属全国统考课程，须参加全国统一考试；
3、序号为8－13（10除外）的课程由各省根据当地实际自编大纲、教材，自行组织命题；
4、动力工程类专业专科毕业生报考本专业，须加考机械制造技术（7）、数控技术及应用
（4）；
5、工科类其它专业专科毕业生报考本专业，须加考机械制图（7）、机械制造技术（7）、数
控技术及应用（4）。
五、课程说明与自学教材
（一）专科
1．政治经济学（略）
自学教材：《政治经济学》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 宁玉山主编1993出版 武汉大学出版社
2．哲学（略）
自学教材：《哲学原理》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 肖明主编 1997年出版 经济科学出版社
3．大学语文（专）
本课程是全国高等教育自学考试除中文专业以外其他专业的公共基础课，是为培养和检验自学应考者的语文知识和写作能力而设置的一门综合性文化基础课。该课程的主要内容精选了56篇古今优秀议论文、说明文、记叙文和诗歌，以及对这些作品的思想内容和写作方法的简要分析评
价。学习的目的是为了使自学应考者在高中语文程度的基础上，进一步提高对汉语言文学、文章的阅读理解的能力和对文学作品的初步分析评价能力，提高写作的能力和文化素养，并为学好高等教育其他各类专业课以及从事实际工作打下良好的语文基础。
自学教材：《大学语文》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 徐中玉主编 1994年出版 华东师范大学出版社
4．英语（一）
本课程是高等教育自学考试各专业的公共基础课。其目的是使应考者掌握英语的基本知识，具有3000以上的英语词汇，学会使用常用的语言工具书，具有初步的独立阅读能力和翻译能力。应考者在学完本课程后，能掌握基本阅读能力，能凭借工具书阅读与本专业有关的英文资料并
能译成中文，译文基本通顺。
自学教材：《大学英语自学教程》（上册）（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 高远主编 1998年出版 高等教育出版社
5．高等数学（工专）
高等数学是本专业专科的一门公共基础课，通过学习，要求应考者系统地获得一元函数和微积分学和常微分方程，多元函数微积分学（包括空间解析几何）和级数的初步知识。在自学过程中要求应考者切实掌握各有关内容的基本概念、基本理论和基本方法，具有比较熟练的运算能力和
分析问题与解决问题的能力，同时培养抽象思维和逻辑推理能力，空间想象能力及抽象数学模型的初步能力。
自学教材：《高等数学》（上、下册）（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 陆庆乐、马知恩主编 1991年出版 高等教育出版社
6．计算机应用基础（略）
自学教材：《微型计算机应用基础》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 杨明福主编 1996年出版 机械工业出版社
7．机械制图
本课程是一门研究用投影法（主要是正投影）绘制机械图样和解决空间几何问题的既有理论又有较多绘图实践的专业基础课。其目的是培养应考者绘图、读图能力和初步的图解能力，同时学习公差与配合的基本知识。要求学会基本画法，能正确地绘制和阅读一般零件图和中等复杂程度
的装配图。所绘图样应做到：投影正确，视图选择与配置恰当，尺寸完全，标注清晰，字样工整，图面整洁，符合机械制图国家标准，学会查阅机械零件手册和有关国家标准，学会尺寸公差和形位公关的标注方法。随着计算机绘图新技术的发展，要求了解计算机绘图的基本知识，熟悉计算
机绘图系统的组成，并初步掌握用一种典型的绘图软件来绘制二维图形。
自学教材：《机械制图》、《机械制图习题集》（全国高等教育自学考试指导委员会组编）虞洪述主编 2000年出版 出版社待定
8．工程力学（机）
工程力学是本专业一门专业基础课。它包括静力学、动力学和材料力学三部分。课程的基本要求是：掌握力学的简化及物体平衡时作用力之间的关系，掌握物体运动的特征及作用于物体上的力与物体运动的变化之间的关系，掌握工程构件的强度，刚度和稳定性问题。本课程为机械设计
基础、机械制造基础和机械制造技术等课程提供必需的力学知识和有关基础理论，并培养应考者的辩证唯物观点和处理一般工程力学问题的能力。
自学教材：《工程力学》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 张德润主编 2000年出版 出版社待定
9．机械设计基础
机械设计基础是本专业一门专业基础课。它包括机构设计和机械零件设计两部分。课程的基本要求是：掌握和了解机构构造、运动、受力和机械效率，以及按给定的运动要求和力学条件选择机构类型和设计其主要尺寸。掌握和了解机械零件的工作原理、特点、失效形式、选用和计算方
法。通过本课程学习为机械制造基础和机械制造技术等后续课程提供必需的机构和机械零件的基本知识；同时培养应考者具有运用标准、手册进行一般参数的通用零件和简单机械装置设计的初步能力。
自学教材：《机械设计基础》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 丁洪生主编2000年出版 出版社待定
10．电工与电子技术
电工与电子技术是本专业一门专业基础课，它是研究电磁现象和电子技术在工程技术领域中的应用。通过本课程学习，要求应考者掌握电路、电机以及电子技术方面的基本理论、基本知识以及工程技术领域中应用的基本技能，着重于理解、掌握基本的实验技能。通过本课程学习为学习
机械制造技术和数控技术及应用课程打好基础。
自学教材：《电工与电子技术》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 赵积善主编1999年出版 中国电力出版社
11．机械制造
机械制造是本专业一门专业基础课。它是研究常用机械零件的制造方法，即研究零件从选择材料、毛坯制造和热处理方法，直到机械加工成成品的密切联系生产实践的综合性课程。本课程包含金工实习，应考者需在生产现场观察铸造、锻压、焊接、热处理和切削加工。课程的基本要求
是：掌握和了解常用工程材料的性能、热处理方法和选用原则；铸铁、钢、有色金属的铸造及特种铸造方法；自由锻造、模型锻造、冲压、辊挤等方法；熔化焊、压力焊、钎焊等方法；金属切削原理、机床、切削加工方法、特种加工原理和加工工艺等基本知识。通过本课程学习为学习机械
制造技术和数控技术及应用课程打好基础；并为从事涉及机械设计和制造的技术工作奠定基础。
自学教材：《机械制造基础》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 盛善权主编1999年出版 出版社待定
12．工程经济
工程经济是本专业专科的一门专业基础课，是适应市场经济的需要而产生的一门技术科学和经济科学相互渗透的边缘学科。其主要内容包括：工程经济分析的基本经济要素，工程经济分析的基本原理，经济效益评价的基本方法，工程项目的可行性研究，新产品开发与价值工程，设备磨
损的补偿及其经济分析，生产成本控制与分析等，通过学习，应掌握工程经济的基本知识，基本理论以及经济效益的评价方法，以市场为前提，经济为目标，技术为手段，对多种技术方案进行经济效益评价、判断，并作出决策。
自学教材：《工程经济》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 陈锡璞主编 2000年出版 出版社待定
13．机械制造技术
机械制造技术是本专业专科的一门主要专业课。它由原机械制造工艺学，金属切削原理与刀具、夹具设计等课程的主要内容组成。本课程是一门以机械加工技术为主线，有机地融入切削过程，机床、刀具、夹具等内容的有关机械制造的综合性课程。课程的基本要求是：了解切削过程，
机床功用，典型零件机械加工工艺和现代机械制造技术的新发展。重点掌握机械加工工艺规程制订，夹具设计原理与机械加工质量，机器装配工艺等基本理论和基本技能。通过本课程的学习与课程设计的实践训练，使应考者具有制订工艺规程、设计专用夹具和分析、解决机械制造生产过程
工艺技术问题的初步能力。为从事本专业的技术和管理工作奠定基础。
自学教材：《机械制造技术》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 董海森主编2000年出版 出版社待定
参考教材：《机械制造技术》 黄鹤汀、吴善元主编 机械工业出版社
14．数控技术及应用
数控技术及应用是本专业专科的一门专业课。课程的基本内容为通过典型产品——数控机床，学习设备的主体结构、计算机控制原理、伺服系统和反馈系统等方面的知识，并重点掌握两座标控制的编程技术，其中包括必要的数学计算。使应考者掌握数控机床的主要结构、工作原理、调
试、检测、运行和维护方面的基本知识和技能。
自学教材：《数控技术及其应用》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 林其骏主编 2000年出版 出版社待定
（二）独立本科段
1．中国革命史（略）
自学教材：《中国革命史》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 何沁主编 1993年出版 武汉大学出版社
2．英语（二）
本课程是高等教育自学考试各专业（英语专业除外）本科段的公共基础课，适用于完成了中学阶段英语课程的应考者。通过本课程的学习，使应考者能比较熟练地掌握英语基础知识和语言技能，做到具有较好的阅读能力、一定的英译汉能力和初步的听、说、写及汉译英的能力，为获取
专业所需要的信息及进一步提高英语水平打下较扎实的基础。本课程包括较系统的英语语法知识，英语单词约3800个（其中中学词汇约1600个）和词组约750个，阅读量为50000余词。本课程的重点为英语的基本词汇和语法，课程的主要目的为培养阅读能力。
自学教材：《大学英语自学教程》上、下册（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 高远主编 1998年出版 高等教育出版社
3．物理（工）
物理学是研究物质最基本、最普遍的运动形式及相互转化和物质的基本结构及相互作用规律的学科。课程内容包括：力学、热学、电磁学、振动、波动、波动光学和近代物理学的基础理论；物理实验的理论基础和基本技能；现代物理主要分支学科发展介绍；及其在科学技术和生产实际
中应用的初步知识。本课程是工科专业的一门重要基础课，可为高等工程技术人员掌握科学的思想方法、培养科研能力、开阔视野、激发探索和创新精神、提高科学素质及今后进一步学习新理论、新技术奠定必要的物理学基础。
自学教材：《物理》（工）（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 丁俊华、祁有龙主编1999年出版 辽宁大学出版社
4、概率论与数理统计
概率论与数理统计是本专业本科段的一门公共基础课，内容包括：随机事件与概率、随机变量与概率分布、随机向量、随机变量的数学特征、极限定理、样本、统计量与抽样分布，参数估计、假设检验、回归分析和方差分析。
自学教材：《概率论和数理统计》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 范金城主编 1999年出版 辽宁大学出版社
5．计算机软件基础
计算机软件基础是本专业本科段的一门专业基础课。主要内容为：Ｃ语言与数据结构基础、数据库管理系统的应用，软件设计与开发的基本方法。本课程应有一定的上机实践。
自学教材：《计算机软件基础》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 雷田玉主编1999年出版 出版社待定
6．工业用微型计算机
工业用微型计算机是本专业本科段的一门专业基础课。其主要内容为微机系统的组成原理以及在机电一体化工程中的典型应用。本课程的基本要求是：学习目前最通用的主流机型ＩＢＭ－ＰＣ计算机的原理和组成，学习其指令系统，并能编制汇编语言程序，熟悉和初步掌握ＰＣ总线工
控机接口技术、可编程控制器（ＰＬＣ）的原理和应用，在此基础上，进一步学习计算机网络知识，为后续课程打下基础。本课程应有必要的上机（软件和硬件）实验。
自学教材：《工业用微型计算机》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 赵长德主编 1999年出版 机械工业出版社
7．传感器与检测技术
传感器与检测技术是本专业本科段的一门专业基础课，本课程研究的对象是机械工程中常用的传感器的工作原理及其特性，中间转换器及与微机接口，本课程对动态测试及其信号分析与处理也作简明介绍。通过学习，应掌握常用的传感器工作原理及特性，中间转换器及与微机的接口方
法，并初步掌握传感检测技术、标定和校准方法，熟悉动态测试及其信号分析与处理的概念和方法。结合典型实例了解传感器在机电产品中的应用。本课程应有必要的实验。
自学教材：《传感器与检测技术》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 张建民主编 2000年出版 出版社待定
8．电气传动与可编程控制器
电气传动与可编程控制器是本专业本科段的一门专业基础课。它是研究机械制造中的电力拖动，电气自动控制问题的一门学科。课程的基本要求是：掌握特种电机的控制、驱动系统的工作原理、系统分析、设计方法及ＰＬＣ可编程控制器的工作原理与应用。
参考教材：《机床电力拖动与控制》 王光铨主编 机械工业出版社
9．经济管理
经济管理是本专业本科段的一门专业基础课，它系统地阐述了工程技术人员所必需的有关企业的经济管理方面的知识，课程的基本要求是：了解企业生产管理、质量管理、设备和物资管理、人力资源管理以及财务成本管理等方面的基本知识，掌握其在市场预测、经营决策中的一般方法
，以及在产品开发、工程项目投资中的技术经济分析评价和投资决策的具体方法。
参考教材：《企业管理与技术经济》 唐齐千等编 上海交通大学出版社
10．现代设计方法
现代设计方法是本专业本科段的一门专业基础课，它以计算机辅助设计（ＣＡＤ）为主线，将有限元法和优化设计贯穿起来，并选一个简单的计算机软件将有限元法和优化设计的方法加以综合应用。本课程的主要内容包括：发展中的现代设计方法、计算机辅助设计（ＣＡＤ）、优化设
计、有限元法，可靠性设计，平面刚架ＣＡＤ设计和优化系统设计。通过学习，应初步掌握这些设计方法的基本原理和应用，为在工程中应用打下基础。
自学教材：《现代设计方法》（全国高等教育自学考试指导委员会组编） 应锦春主编2000年出版 机械工业出版社
11．精密加工与特种加工
精密加工与特种加工是本专业本科段的一门专业课。精密加工是研究其所用的技术、工作原理和方法的课程。基本要求是：掌握精密加工和超精加工方法，加工误差与加工精度分析（热变形、振动、残余应力），精密元件加工，精密加工和超精密加工技术的展望。特种加工是有别于传
统机械切削加工的一些新的加工技术和方法。它是直接利用电能、电化学能、声能、热能以及将机械能等能量形式对各种难加工材料和复杂型面进行加工，基本要求是：掌握电火花加工、线切割加工、电化学加工、激光加工、超声波加工、电子束和离子束加工等各种特种加工方法的基本原
理、基本设备、工艺规律和主要特点及其应用范围。
参考教材：《精密加工》 袁哲俊主编
《特种加工》 刘晋春、陆纪培主编 机械工业出版社
12．机械制造装备设计
机械制造装备设计是本专业本科段的一门专业课。它介绍各类主要机械制造装备的用途、功能和工作原理及掌握主要机械制造装备的设计原理和方法。课程的基本要求是：掌握金属切削机床设计、工业机器人设计、物流系统设备设计。为今后分析与解决机械制造装备的设计、改装、运
行、开发与维修等工作打下一定的基础。
参考教材：《机械制造装备设计》 冯辛安主编 机械工业出版社
13．自动化制造系统
自动化制造系统是本专业本科段的一门专业课。它是学习现代制造技术中的各种生产自动化的加工方法和特点。课程的基本要求是：成组技术；ＣＡＰＰ、ＦＭＳ、ＣＡＤ／ＣＡＭ、ＣＩＭＳ；现代制造管理技术及物流技术等现代先进制造系统。要求应考者运用过去所学知识和本课程
基本知识相结合，来分析和处理机械制造自动化技术问题的初步能力。
参考教材：《先进制造技术》 张根保等编 重庆大学出版社
1999年3月4日
